合规现场检查员工作计划 第1篇

班级是幼儿园的核心单位，是幼儿学习、游戏的主要场所。幼儿日常行为习惯的养成，一日活动的**都是依托班级这块基地进行的。班级的管理水*直接影响着幼儿园教育教学活动的进行。《幼儿园指导纲要》中指出：幼儿园应尊重幼儿身心发展的规律和学**点，充分关注幼儿的经验，引导幼儿在生活和活动中生动、活泼、主动的学习。在工作实践中，总结出了有效管理班级常规的六个字——热爱、严格、周到。

一、热爱：建立良好的师生关系，我们必须做到“热爱”二字。一是创建宽松、愉悦的家庭式氛围。新教育理念倡导的是一种**、**的环境，因此，幼儿园的班级管理应该注意这种氛围的创设。年龄越小的孩子其情感依恋越强烈，这就要求我们营造与家庭相似的宽松、安全、温馨的物质环境，以便让他们在这种环境中**、快乐的发展。与此同时，我着重创设心理环境，和孩子们近距离的接触，用自己的爱心去换取他们的童心，以此拉近和孩子的距离。孩子们很快会从对家人的依恋转移到对老师的亲近上，如摸摸你的'衣服、牵牵你的手、坐坐你的大腿，这些动作都是他们表达对你的接受。除了动作，他们还从语言上来表达对你的认同与爱，当大家说到新衣服时，孩子们会说“老师，我给你买一件漂亮的衣服”；当爬上窗户擦玻璃时，总会听到“老师，小心点”；当不小心撞了椅角，孩子们会投来关心的眼光“老师，你没事吧？”。虽然只是短短得一句话，但在我看来却无比激动，这是我们共同创建宽松、愉悦的氛围的作用。二是事事关注、事事细心。如教学活动时，从教态到语气都应真挚、亲切，使幼儿感到舒服、温暖；教学活动后，主动亲近、爱抚幼儿，跟他们交流感兴趣的事，和他们做朋友。既关心幼儿的教育问题，又注重幼儿的养护问题，从睡眠、起床到用餐、喝水等一日各个环节。这样，才能真正体现幼儿园教师母爱般的师爱。

二、严格：一是教师做到为人师表，严格遵守幼教法规和幼儿园的一切规章**；二是对幼儿严格要求。幼儿的一日生活常规规范着幼儿的言行，它体现在幼儿的生活习惯、学**惯和行为习惯上。因此，在常规管理上做到严要求，包含两个方面：两位老师**认识，**要求；对孩子的要求坚持一贯，不朝令夕改。在一个班集体中，两位教师由于性格、生活环境等不同，工作作风、工作方法也不尽相同，但不管怎样，在引导孩子明辨是非，培养良好的行为习惯等方面，达成共识，做到要求**。就这样，在**要求，严格管理中，孩子们逐渐明白了该怎样做，不该怎样做。“常规”不仅被幼儿接受而且渐渐成为他们自觉的行动。如上幼儿园不再哭闹，自己进入活动室；自觉向老师问好，和家长再见；喝奶、吃饭、入厕时都能有序进行；**玩具自觉收好，放回原处；脱下的衣服自己动手叠好放到指定的位置等等。

合规现场检查员工作计划 第2篇

可以概括为五个主要方面，即目的性、首位性、普遍性效率性和创新性。

（一）目的性。

每一个计划及其派生计划都是旨在促使企业或各类组的总目标和一定时期目标的实现。计划工作是最明白地显示出管理的基本征的主要职能活动。

（二）首位性。

计划工作相对于其他管理职能处于首位。把计划工作在首位的原因，不仅因为从管理过程的角度来看，计划工作先于其他管理能，而且因为在某些场合，计划工作是付诸实施的唯一管理职能。计划工的结果可能得出一个决策，即无需进行随后的**工作、**工作及**作等。例如，对于一个要否建立新工厂的计划研究工作，如果得出的结论新工厂在经济上是不合算的，那也就没有筹建、**、**和**一个新的问题了。

计划工作具有首位性的原因，还在于计划工作影响和贯穿于**工作人员配备、指导和**工作和**工作中。图1 概略地描述了这种相关系。

计划工作对**工作的影响是，可能需要在局部或整体上改变一个组的结构，设立新的职能部门或改变原有的职权关系。例如一个企业要开发种重要的新产品，可能要为此专门成立一个项目小组，并实行一种矩阵式**形式和职权关系。 请看词条图

计划工作对人员配备的影响可能是需要委任新的部门主管，调整和充关键部门的人员以及培训员工等。而**结构和员工构成的变化，必然会响到**方式和激励方式。

计划工作和**工作尤其是分不开的——它们是管理的一双孪生子。经计划的活动是无法**的，因为**就是纠正脱离计划的偏差，以保持动的既定方向。没有计划指导的**是毫无意义的，计划是为**工作提标准的。此外，**职能的有效行使，往往需要根据情况的变化拟定新的划或修改原订计划，而新的计划或修改过的计划又被作为连续进行的**作的基础。计划工作与**工作的这种继续不断的关系，通常被称为计划**一计划循环。

（三）普遍性。

虽然计划工作的特点和范围随各级主管人员职权的不而不同，但它却是各级主管人员的一个共同职能。所有的主管人员，无论总经理还是班组长都要从事计划工作。人们常说，主管人员的主要任务是决策，而决策本身就是计划工作的核心。如果将主管人员的决策权限制过严那就会束缚他们的手脚，使他们无法**地处置那些本应由他们处置的题。久而久之，他们就会失去计划工作的职能与职责，养成依赖上级的习惯。这样，他们也就丧失了主管人员的基本特征。

（四）效率性。

计划工作的任务，不仅是要确保实现目标，而且是要众多方案中选择最优的资源配置方案，以求得合理利用资源和提高效率。通俗的语言来表达，就是既要“做正确的事”又要“正确地做事”。显然计划工作的任务同经济学所追求的目标是一致的。计划工作的效率，是以现企业的总目标和一定时期的目标所得到的利益，扣除为制定和执行计划需要的费用和其他预计不到的损失之后的总额来测定的。效率这个概念的般含义是指投入和产出之间的比率，但在这个概念中，不仅包括人们通常解的按资金、工时或成本表示的投入产出比率，如企业资金利润率、劳动产生和成本得润率算，还包括**成本个人和群体的动机和程度这一类

主观的价标准。所以，只有能够实现收入大于支出，并且顾及到国家、集体和个三者利益的计划才是一个完美的计划，才能真正体现出计划的效率。

（五）创造性。

计划工作总是针对需要解决的新问题和可能发生的新化、新机会而作出的决定的，因而它是一个创造性的管理过程。计划有点似于一 项产品或一项工程的设计，它是对管理活动的设计。正如一种新产的成功在于创新一样，成功的计划也依赖于创新。

综上所述，计划工作是一个指导性、预测性、科学性和创造性很强的理活动，但同时又是一项复杂而又困难的工作。当前，我国正面临着实现会**现代化的宏伟目标，我国企业在对外开放的方针下正面临世界市场激烈竞争环境，形势要求我们迅速地提高宏观的和微观的管理水*，而加计划工作，提高计划工作的科学性是全面提高管理水*的前提和关键。

合规管理工作计划3篇（扩展6）

——小学管理工作计划

合规现场检查员工作计划 第3篇

一、年度工作计划：

能独立、熟练完成整个工程的设计、成本控制、投标报价的操作流程。

二、目标

（一）、独立完成项目设计方案：到春节前，独立完成XXXXX项目整套消防系统方案。

1、用两天时间对整个项目的各个消防系统进行分析，并确定项目的方案设计；

2、用两个星期的时间对整个项目的消防系统（包括防火分区、机械排烟系统设计布、给排水系统设计布、自动报警系统设计布、疏散系统设计布）设计，并拿给张工检查；

3、用一个星期的时间对整个项目的工程量计算；

4、春节回来，用一个星期时间进行清单套件，并进行成本分析；5、做完整个项目工程设计方案与清单造价，随后做标书进行投标；通过这个项目的锻炼，在一定的程度上加深了我对机电消防工程各个系统认识，以及培养对设计方案的兴趣，熟悉设计的规范、原理，使自己能快速独立完成整个项目的设计、预结算，使我自己的能力得到进一步的提升。

（二）跟进XXXXX项目预结算工作

1、春节回来之后，开始熟悉XX项目的图纸，并对整个工程的工程量进行计算，把每层的工程分开出来；

2、开工之后，深入现场，全面掌握工程动态。结算审核不能只是对图纸和工程变更的计算审核，还要深入现场，细致认真的核对，确保工程结算的质量。造价员要掌握工程动态，了解工程是否按图纸和工程变更施工，是否有的洽商没有施工，是否有已经去掉的部分没有变更通知，是否有在变更的基础上又变了。如发现问题，出现疑问逐一到现场核实；

3、工程量的审核。工程量是一切费用计算的基础，工程量的真实性对工程造价的影响很大，因此工程造价审核的重点首先放在工程量的审核上。实施审核时，应在熟练掌握工程量计算规则的基础上熟悉施工图纸，全面了解工程变更签证。审核工程量时应审查有无多计或者重复计算，计算单位是否一致，是否按工程量计算等；

4、对内的工作情况。按公司的规定要求，每月的月底统计当月的实际施工产值及成本分析情况。对于施工阶段的预算书以实际情况按每个楼层每个分项工程进行编制，在实际的施工过程中，根据现场的实际情况，对定额编制的工程量的量作出适当科学合理化的调整；

5、对外（对业主和监理）的工作情况。每月月底向业主和监理提交的施工进度报表以作付工程进度款的依据。及时向业主进行工程签证，做好一些索赔工程，特别是一些工程材料的报价，提前向业主和监理报价，以便业主审核后我施工方采购员能及时采购，使得工程顺利施工；

6、对外（劳务分包）的工作情况。每个月月底对劳务分包上报的工程量认真的审核，并且按照劳务合同的约定及时准确的拨付劳务工程款，加深对劳务合同的理解，尤其是补充条款的规定。

总之，在造价控制方针上坚持最高的收入，最低的支出。对内工作及时、准确、实事求是、把握住定额，控制量，有时并且要留有一定的余量；对外工作资料齐全、用足政策、用足机会，时刻处理好业主、监理与施工方的关系，有时遇到一些工作困难，及时与领导联系汇报，以便寻找更好解决问题的办法，争取公司的最大利润。

20xx年已匆匆离去，充满希望的新的一年正向我们走来。路正长，求索之路漫漫，公司20xx年的宏伟目标已摆在我们面前，我将抖擞精神，开拓进取，为公司的发展和个人价值的实现而不懈努力。

合规现场检查员工作计划 第4篇

一、常规教育方面：

三年级的学生，对于学校的日常生活和学习已经比较适应，每一项规章**对于他们来说也是比较熟悉的，工作计划表格。但是他们正处在由低年级向高年级转化的阶段，许多地方还需要班**在日常生活中能有序的引导，并且内容要近一点、小一点、实一点，时时处处向学生进行有针对性的常规教育。因此，我决定从以下几点入手：

1、充分利用班队会及晨会的时间学习《一日常规》、《小学生守则》和《小学生日常行为规范》，并在日常学习的过程中让学生知道什么行为是对的，什么是不对的，使学生养成良好的学习和生活习惯。并对表现不够好的学生，及时进行点拨、指导，加强教育。

2、在小学德育工作计划中重点说明合理利用升旗仪式、班会，加强学生的德育教育。通过**下讲话、主题班会，使学生懂得做人的道理，培养其爱国**情感。同时，让学生在各种活动和劳动中学会合作，学会生活，工作计划《工作计划表格》。

3、充分发挥各项活动中的教育阵地的作用，增强学生的荣誉感，使学生心中有他人、有集体。如：对于学生的书写读的姿势，我将采用"谁的小树长得最直"的活动进行**，并在课堂上随时提醒与帮助。

二、班级纪律方面

一个班级，要想有良好的班风，必须要有良好的纪律才行。因而，我从以下几点入手：

1、课堂纪律

首先，师生共同制定班规班纪，并制定相应的奖惩办法。这样学生既感到有趣，又有动力，而且可以在不知不觉中遵守纪律。由于是孩子们自己制定的，这样变被动的各种要求为主动的行为，有助于学生将文字内化为行为。我们班的宗旨是"说到就要做到。"

2、课间纪律

课间是学生轻松休息的时间，良好的课间纪律将会给整个校园带来活跃而轻松的气氛。然而，丰富多彩的课间活动，就是解决课间纪律乱的法宝。我将针对学生的年龄特点，采用师生共同参与的方式，开展"跳绳、做游戏、拍球"等活动，使学生既健体又受教育，还能增进师生之间的感情，扩大交流的空间。同时，随时提醒学生要注意的危险活动和场地，寓教于乐。

3、路队纪律

为了让学生养成良好的行为习惯，适应集体生活，将在班级开展"路队小标兵"评比活动，使学生不仅做到快、齐、静，而且能够进行自主管理。每一个路队将分别设立一个小队长，每天定时向班级汇报路队情况，及时**，及时管理。

三、卫生方面

讲究卫生很重要。俗话说，病从口入。整理好卫生，既能使身体健康，又能养成良好的生活习惯，还能创设一个良好的学习环境。

1、个人卫生：要求衣着整洁，做好"三勤"，桌洞勤清，物品勤摆，两操勤做。

2、班级卫生：每天早、中、晚分派值日生清扫，设立卫生**岗，进行检查与**。对于主动、及时打扫卫生的同学或小组，进行奖励。同时利用花草美化环境，并进行爱护环境和花草的教育。

合规现场检查员工作计划 第5篇

在xxx市支行的**下、在有关业务部门的指导下，xx年度本人遵照《**邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常**检查、促进内***落实。

合规经理认真做好支行日常业务的**检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常**检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大**问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务**和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和**，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行**，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水*，熟悉业务规章**、内***和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水*，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的**设备、安全设施，**网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后**每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后**发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

1、**监管人员认真学习各项**规定和监管实务技能，不断提高综合素质

今年以来，我们监管部门定期和不定期**人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项**规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从xx年起，我行银行业监管人员的'培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对**规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。

2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐

按照xx年10月银行业现场会的要求，认真**了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水*。

3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性

(1)、xx年，对银行业高级管理人员任职资格**工作，一是严格执行了任职前考试、谈话**，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的**。二是在xx年9月**完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。

(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极**银行机构**的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。

各家商业银行的机构撤并要在积极**机构**和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对xx年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于xx年2月20日前上报到银行科。

真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。

4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。

2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《**人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等**和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。

合规现场检查员工作计划 第6篇

一、目前状态

本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改，按照发起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。

二、20xx年工作计划

1、加强个人在业务流程和**上的学习，争取短时间掌握所有的行内**以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行合规部进行学习交流。

2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时间计划表及检查的注意事项。

3、加强对新建的XXXXX站的管理，建立好检查机制。

4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规**和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供**法规**。

5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；

6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；

7、主动对各部室及支行**事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

8、建立举报**机制。在员工中树起**合规经营和**合规风险的意识，为员工举报**、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。

9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的**、评估和预警系统，。

10、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；

11、持续不间断梳理补充行内各项规章**。

12、按照行**的要求，安排好全行人员的**学习，做好学习的时间安排，尽快提高行内所有员工的综合素质。

合规现场检查员工作计划 第7篇

(一)加强安全防范工作，增强师生的安全卫生意识

1、经常检查各室及公共场所中的电器线路、装置、设备，发现问题及时解决隐患，切实做好防火、防盗、防触电工作。

2、树立安全第一意识，加强食堂工作各环节的管理与监督，办好师生食堂。

(二)加强校舍、校产管理

1、进一步完善校产、校舍管理制度，尤其是强化赔偿制度。

2、严格校产管理制度化、规范化，严禁乱拿、乱用、乱丢、乱放等不负责任的行为。

3、加强用电用水和日常检修管理，坚持勤俭节约，反对铺张浪费，努力为学校节约一滴水，一度电、一分钱。

4、倡导良好风气，爱护学校设施、设备，爱护花草、树木，杜绝践踏草坪、折枝摘花现象。

(三)坚持财务制度，严肃财经纪律

1、严禁乱收乱付，做到勤俭节约。

2、按规定收费，任何班级、个人不得擅自收费。

3、制定财务预算，坚持计划、合理使用经费。

(四)加强学习，提高服务育人质量

1、加强后勤人员对有关文件、政策、法规、业务知识的学习，提高后勤工作人员的政治水平和业务能力，做好服务育人工作。乐于奉献、能干肯苦，服从安排，积极为师生提供教与学的方便，确保教学工作正常、有序的开展。

2、规范后勤管理，充分发挥后勤人员的智慧和力量，改进服务方式方法，齐心协力，互相配合，提高服务质量。

3、加强自身素质的提高及业务能力的培养，更新知识，解放思想，不断提高自身的修养。

合规现场检查员工作计划 第8篇

一、工作目标

为充分发挥仪器功能，使之有用武之地，使各使用者能有效使用，本学期工作目标为：1、搞好仪器的借出、回收、维护工作。作到借还有记录，维修有登记;2、力求仪器的使用率达100%，损耗率**在1-3%，充分利用仪器的使用率。

二、日常管理

要达到目标，须有一个较完善的管理**，而管理**完善了，则还须在日常管理工作中认真执行实施。本学期日常管理工作拟作如下开展：

1、建立教学仪器设备的借用**。

2、搞好仪器设备的日常维护、维修保养工作。

3、定期清理仪器，清产核资，做到帐、物、卡相符。

4、搞好仪器的损耗报损和申报汇报工作。

5、及时做好账目工作。

三、主要措施

为确保管理工作的顺利进行，将采取如下措施：

1、制定仪器管理规章**，包括借用、赔偿、维护、请购、安全规则等，使之有章可循。

2、对所以教学仪器设备做到：科学存放，排列整齐，清洁干净，认真做到防尘、防压、防磁，防潮、防晒等保养工作。

3、坚持仪器借用**，及时做好仪器发放与回收工作，及时维护与维修损坏的仪器，对故意损坏仪器者，要照价赔偿。

4、及时做好账目收支工作，定期清理仪器，搞好仪器申报和损耗汇报工作，使仪器帐、物、卡相符。

5、对电教器材，做到规范管理，开学前认真清理损坏的投影仪、电视、录音机等，并及时进行维修，使教师能放心使用，效果好。并对通电设备一月一次通电检查。

6、经常清扫仪器室和实验室，保持室内干净卫生，安全通风，仪器排放有序，规范整齐。

7、向教师推荐各种教学仪器，电教设备、电教软件，提高仪器设备的使用率，

8、做好防盗、防火等安全工作。

为使工作开展得更好，本计划有不当之处，欢迎各同仁批评指出。

合规现场检查员工作计划 第9篇

1、做好劳资管理工作。根据上级行要求认真做好20xx年度工资总额计划及调整计划；及时完成工资正常晋升，工资、奖金、津贴的发放，劳动工资月季报及人事年报等工作；进一步规范津补贴管理，完善工资计划管理的措施和办法，维护工资政策和工资计划管理的严肃性；加强对职工全年请休假和考勤工作的管理。

2、加强保险统筹管理工作。做好辖内养老保险统筹基金的收缴、支付和上划工作；及时采集、录入和维护保险统筹信息；严格执行有关会计制度，认真做好统筹基金账务处理工作；按时准确完成统筹月报、季报、年终决算报表的上报工作；积极与地方医疗统筹部门协调，做好医疗保险统筹基金的划缴工作，确保职工合理的就医需求。

3、做好职称管理工作。按照中支部署和要求，做好专业技术人员资格评审、确认和推荐工作；严格按照地方人事部门的规定，组织做好专业技术职务资格、职称外语和计算机应用能力考试报名工作，规范专业技术人员日常管理。

众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使邮政储蓄银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统—内控制度建设，以保证邮政储蓄银行的稳健发展。邮政储蓄银行尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

开展“合规管理年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我行内控的发展提供有力的保障。现就学习完“内控规范年”活动细则后谈谈自己的体会：

一、当前内控制度存在的问题

1、对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。

2、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、^v^门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。

3、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我行缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善，贷款发放还没有实行风险度管理。

二、本人的体会

所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终;其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的';其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。

邮政储蓄银行要建立怎样的内部控制呢?首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。

增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。

增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度;通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。

严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。严厉处置：就是要对一切破坏内部控制运行的违纪违规者，不管是谁，纵然?过“功高盖主”的业绩，也要做到王子犯法与庶民同罪，以维护制度的严肃性、权威性。否则，姑息迁就，不过是内部控制建设上的叶公好龙;“下不为例”则久必酿成大祸;搞“心太软”将无异于自我放纵等等。所有这些管理之大忌，足以令人警醒。

综上所述，通过“内控规范年”活动的学习，使我在今后的工作中，必须忠于职守，弘扬创新之风，履职责;弘扬学习之风，强素质;弘扬务实之风，讲效率;弘扬艰苦奋斗之风，树形象。牢固树立“勤政、廉洁、求实、高效”的工作作风，带头模范执行“内控规范年”活动，促进规范经营，营造公平有序的竞争环境和秩序。

通过“内控规范年”活动的有效开展，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。

通过“内控规范年”活动的有效开展，使我一定以此次活动学习的开展为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进邮政储蓄银行的各项工作得到健康的发展做出自己的贡献。

合规现场检查员工作计划 第10篇

有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了路口，因为母亲知道儿子*时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗不过去呢?

儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的**!

记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶**红灯，德国朋友很自然的停下脚步，可是其中一位*朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问*翻译，是不是*的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们*如此强大，知识教育方面从不落后于**国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。 是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”!

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的**，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性**检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章**，确保法律法规和各项规章**的贯彻落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。

银行经营管理中的风险**，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与**相伴，而且与**俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性**检查为抓手，就无从落实风险管理。

当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种**乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有**和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。

作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上**，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大!

一、合规及合规风险的定义/概念

合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;20xx年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性**制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构发布的***律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则;适用于银行职员的.内部行为准则;以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创造价值。合规与银行的成本和风险**、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，**加大风险成本，合规能为银行创造价值。

二、合规和三大风险(操作风险、信用风险、市场风险)的关系

合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、**、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。 但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。

三、合规是一种文化(合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、持续合规、执行力) 这种文化是一种边界的理念。

是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有**的人都容易滥用**，这是一条**不易的经验。有**的人们使用**一直到遇到界限的地方才休止”。

银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有一定的**。银行要不断提高经营管理水*和效益，只有在**不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次矛盾、人员素质的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，决定了**在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章**和操作程序，确保**的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。

具体地讲，合规文化包括以下几条准则：

1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层**的所作所为首先要合规，要率先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一致，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层**一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个**成员的合规水*。

具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。**合规**的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发现**事件时及时采取适当的纠正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本**，即合规绩效考核**、合规****和诚信举报**，加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究**责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的所有工作岗位，这种分散化特征决定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其**住每一个风险点是非常困难的，即使可能，也是不现实的。实际上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝有章不循、**操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。

3、“主动合规”的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务**、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似**事件的发生和纠正已发生的**事件。商业银行

要形成鼓励主动报告合规风险的基调，如果发现合规风险而****，对**者要实施严厉处罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。从而形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。

合规管理必须是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和**风险的能力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都需要管理风险。因此，合规管理必须是一个持续性过程。

管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会： 《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：是强化**约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的**、规章、流程的约束之下;各级管理者和员工要强化内部**意识，严格落实各项****，确保内部**体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，积极学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，促进邮政储蓄银行各项业务**合规稳健发展 。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。邮政储汇资金是邮政业务管理的重点，要增强**合规经营意识，强化资金管理安全。**开拓市场，扩大资金再循环。对金融银行业来说，密码和签名非常重要，要以合规风险标准严格执行规章**审批签名**，严格执行凭证管理**，严格执行款项审批**，坚持储汇资金专款专用，帐实相符，确保邮政储蓄资金安全高效的为服务人民群众和商业流通服务。

《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。首先要端正态度，严格要求自己，认真学习贯彻合规风险标准。加强自身修养，积极参加各种法律法规，金融业务学习和礼仪学习。正确认识学习风险合规管理的重要性，认真做好本职工作，严格执行规章**。为*邮政，邮政储蓄银行的美好明天，努力奋斗!

合规管理工作计划3篇扩展阅读

合规管理工作计划3篇（扩展1）

——公司合规管理工作总结3篇

合规现场检查员工作计划 第11篇

一、销量指标：

至20xx年11月31日，山东区销售任务560万元，销售目标700万元（20xx年度销售计划表附后）；

二、计划拟定：

1、年初拟定《年度销售总体计划》；

2、年终拟定《年度销售总结》；

3、月初拟定《月销售计划表》和《月访客户计划表》；

4、月末拟定《月销售统计表》和《月访客户统计表》；

三、客户分类：

根据年度销售额度，对市场进行细分化，将现有客户分为VIP用户、一级用户、二级用户和其它用户四大类，并对各级用户进行全面分析、

四、实施措施：

1、技术交流：

（1）本年度针对VIP客户的技术部、售后服务部开展一次技术交流研讨会；

（2）参加相关行业展会两次，其中展会期间安排一场大型联谊座谈会；

2、客户回访：目前在国内市场上流通的相似品牌有七八种之多，与我司品牌相当的有三四种，技术方面不相上下，竞争愈来愈激烈，已构成市场威胁、为稳固和拓展市场，务必加强与客户的交流，协调与客户、直接用户之间的关系、

（1）为与客户加强信息交流，增近感情，对VIP客户每月拜访一次；对一级客户每两月拜访一次；对于二级客户根据实际情况另行安排拜访时间；

（2）适应把握形势，销售工作已不仅仅是销货到我们的客户方即为结束，还要帮助客户出货，帮助客户做直接用户的工作，这项工作列入我年工作重点、

3、网络检索：充分发挥我司网站及网络资源，通过信息检索发现掌握销售信息、

4、售后协调：目前情况下，我公司仍然以贸易为主，“卖产品不如卖服务”，在下一步工作中，我们要增强责任感，不断强化优质服务、用户使用我们的产品如同享受我们提供的服务，从稳固市场、长远合作的角度，我们务必强化为客户负责的意识，把握每一次与用户接触的机会，提供热情详细周到的售后服务，给公司增加一个制胜的筹码

本年度我将严格遵守公司各项规章制度，加强业务学习，提高业务水平，努力完成销售任务、挑战已经到来，既然选择了远方，何畏风雨兼程，我相信：用心一定能赢得精彩！

合规现场检查员工作计划 第12篇

我所带的班级已经进入初一年级的下学期。根据学生的年龄特点及成长特点，应该说，这个学期对学生来说是很重要的，个人的行为习惯、学**惯和学习能力在本学期都能够有一个较大的提高和进步。因此，本学期的工作不仅对于我个人，对于学生来说都是很重要的。

经过半年的学习和锻炼，学生们已经对学校的基本情况及规章**较好的适应性，能够融入到初中阶段的学习当中。但在心理上需要老师的及时引导才能够正确地树立人生观、社会观。鉴于此，特作出本学期工作计划，希望能够给自己的班**工作以明确目标。

一、争创模范班集体

对于班集体，我一直要求学生要有强烈的集体意识，把自己的个人行为放到班级中来，时时刻刻都要注意自己的一举一动**的是整个班集体的形象。所以，本学期的工作重点就放在争创模范班集体上。具体工作从三方面入手。

第一，鼓励并要求大家严格遵守《中学生日常行为规范》、《班规**》，重点从提高学生树立文明意识做起，从小事做起，建立更加良好的行为习惯和心理习惯。要求学生力争做到不迟到、不早退、不旷课，积极参加义务劳动，为班争光。养成良好的生活习惯，保持周围环境的整洁卫生，也保持个人的卫生和服饰整洁。开学初，及时召开班会，明确本学期的目标，要求学生树立强烈的责任感，要在学习及做人中都体现出积极性和***。定时召开**会议，鼓励、培养他们的管理意识和能力，争取使每个班**都能胜任自己工作。

第二，培养学生在学习中的竞争意识，形成“你追我赶”的比学、敢学的好风气。

学期初，强化表扬上学期期末考试中奖励的优秀学生以及最有进步的学生，调动学生们互不服气的意识，使优秀学生相互学习，中等学生围绕优秀学生，较差生围绕中等生，形成“优比优、优带中、中帮差”的学习氛围。作为班**，我必须充分利用课间和自习课，及时了解学生的学习情况，进行辅导和督促。

第三，融洽师生关系。经过一学期的接触交往，我和这个班的学生已经非常有感情了，我相信我真诚的爱和关心，他们是应该能够体会到的。另外，还要加强和家长的联系，争取家长的配合，更好地培养学生的行为习惯。

二、再发掘培养一支合格的班**队伍

通过一个学期的锻炼，部分学生已经具有较强的工作能力，并且在工作中认真负责，将继续重用，同时发掘一批新的学生**，以旧带新，使班里更多的学生了解学校的各项工作，培养更多的学生胜任班级管理，使大家都能参与到班级管理中来，作为班级的一个管理者，而不总是被管理者。

三、积极配合学校各项工作

结合学校的有关规定，在日常的学习生活中，积极完成学校布置的各项工作，进行每天的小打扫和每周的大扫除，并主动承担义务劳动。

合规现场检查员工作计划 第13篇

（一）客户部

银行内控合规工作总结

银行内控合规工作总结怎么写?下面是整理的关于银行内控合规工作总结范文，欢迎阅读参考。

银行内控合规工作总结【1】

内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。

从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。

配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。

行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。

并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础

根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。

明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。

在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。四、推进反^v^工作的常态化管理

通过前期多头反复联系和反^v^联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做好反^v^的可疑甄别等日常工作。

重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反^v^特征加以综合分析和跟踪，适时做好反^v^的日常台账的记录工作。

五、加强监管信息报送工作，提高报送质量

日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。

银行合规活动工作总结

银行合规心得(一)：

近期，我行为增强金融业务合规经营管理意识，培育良好的合规文化，举办了风险合规教育启动大会。该大会旨在加大合规文化的学习力度，开展合规建设推进活动。银行业的发展与金融风险时时相伴，合规文化建设使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能，将为x银行经营理念和制度的贯彻落实供给强有力的依托和保证。

近年来，金融系统发生的经济案件，不仅仅严重破坏了经济金融秩序，并且严重损害了银行的社会信誉。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了员工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。既要进行正面教育，又要坚持经常性的安全警示教育，使员工加固思想防线，经常警示自我“莫伸手，伸手必被捉”从而为消除金融犯罪打下良好的思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。

风险底线不可越，合规底线不可碰，道德底线不可破，增强规章制度的执行与监督防范案件意识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每一张票据，监督授权业务的合法合规，抵制各种违规作业等级，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面而背离规章制度而不顾，至始至终地坚持按规章办事。如此以来，我们的规章制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。

开动脑筋办银行、规规矩矩办银行、扎扎实实办银行，我们要以董事长的合规要求为目标，为打造版的民生银行保驾护航!

在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，×行事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为×行经营理念和制度的贯彻落实供给强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下头，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。

第一，要把以”客户为中心“的理念贯穿于我们工作的始终。”基础牢固，稳如泰山;基础不牢，地动山摇“。风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。如果每个岗位的员工都能严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。要在全体员工中大力倡导、深入宣传价值最大化、资本约束、全面风险管理、风险与收益平衡、内控优先等先进理念，让全体员工了解资产质量与经济增加值、与薪酬分配的关系，自觉转变观念，将自身工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，引导和带领全行员工构成规范操作，防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，就能有效提高我行风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实，全面加强风险管理和内控建设具有不可替代的重要作用。

第二，要更新服务意识。现实看，银行的业务基础是市场，没有市场就没有银行，没有优质市场和优质客户就没有银行的业务发展，加强市场营销是目前提高我行核心竞争本事的当务之急。从我行看，我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但这些转变还仅仅停留在表面层次上，缺乏更深程度的挖掘。在当前市场竞争越来越激烈的情景下，要突破原有的局限，创造个性化服务，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。这就要求我们必须树立强烈的市场意识，善于研究现实的和潜在的市场，善于拓展优质市场，善于竞争优质客户，经过有效的市场营销促进业务的快速发展。异常是要准客户定位，牢固树立为优质客户服务的意识，因为20%的优质客户将会给我们带来80%的经营利润。

第三，要着实提高风险管理水平与技能。一方面，从我行自身来看，在银行成本上受到诸多限制，包括财务成本、税务成本、拨备成本、资本金成本、风险损失成本等。在计划经济体制下，我们很长一段时间忽略了成本的制约因素，盲目地增人增机构增规模，不计成本造成了相当程度的浪费。此外，我们的内部管理在成本约束上也存在漏洞，缺乏控制节俭成本的有效措施，许多领导到员工没有很好地树立节俭成本的意识。实践证明，无约束下的经营，就会增加经营风险。所以，我们要改变以往盲目地追求规模和数量的增长，重规模、轻效益，重发展、轻风险，重投入、轻产出，重短期效益、轻长期效益的局面，要把各种成本制约的理解贯彻到各级行管理层，要学会在有成本制约条件下的健康发展，每项业务都要讲成本管理，每项经营活动都要讲成本制约，认真测算评估投入与产出的数额比例，追求效益的最大化。另一方面，国外先进银行强调的”风险管理意识和本事是以客户为重要支撑^v^的理念是我们缺少的。作为一名员工，异常是作为一名领导，仅有风险服务意识还不够，还要有风险服务技能。要采取有效措施，进取培育员工的风险意识，让员工明确那些该做那些不该做，确保在工作中严格执行操作流程、岗位制度、合规守法工作标准及纪律惩

处规则，把合规管理、合规经营、合规操作落到实处，使警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入每个员工的心中，进一步加强内部控制，增强自我约束和自我发展本事，为全面提升银行的核心竞争力供给有效保障。

。切实整治有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症，及时消除基础管理工作存在的隐患得到，增强防范风险的本事，为业务持续健康地发展创造了良好条件。

银行合规心得(二)：

合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动

一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种团体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化的影响有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。所以，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

要树立全面协调均衡的经营理念。目前，我行利润的主要来源还是依靠客户业务，但仅仅依靠这一传统业务远远无法到达市场的需求。随着资本一级市场的发展，企业的融资渠道逐渐拓宽，一些优质客户已不再需要银行的融资渠道。利率市场化的推进、客户需求的日益多样化，都迫使我们去思考今后的发展问题，真正的优质商业银行应当在为客户供给资金融通服务的同时，也能够向客户供给资金清算、财务顾问、财富管理服务等中间业务。此刻，中间业务的在迅速扩充，提升客户服务价值和对客户价值的最大挖掘，要求商业银行实现资产、负债与中间业务的均衡发展。同时，由于中间业务的发展不受资本金约束，能够弥补资产负债业务发展受到的限制，所以协调资产、负债和中间业务的发展，既是市场经济法则对商业银行的要求，也是商业银行经营规则的内在要求。为上经，我们×行在发展业务的同时，要全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的合规文化建设，经过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，让合规人人有责、合规创造价值的观念已深入人心。让依法决策、合规经营与管理，按章办事、合规操作在全行上下蔚然成风

三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤”

监督者要给经营者制造压力。压力的最好来源是机构内部的实时监督

监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

环境能激发人的情感和本事。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个异常美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质立刻得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

1 银行合规工作管理办法试行 第一章 总则 第一条 目的 为建立有效的合规风险管理机制保障我行依法合规经营符合外部监管机构监管要求维护我行声誉根据《^v^银行业监督管理法》、中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等有关规定制定本办法。第二条 合规定义 本办法所称合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则包括银行规章制度、操作规程等内部规范相一致。本办法所称法律、规则和准则是指适用于商业银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等 本办法所称合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险 本办法所称合规管理是指商业银行有效识别合规风险主动避免违规事件发生采取各项纠正措施和适当的惩戒措施规避和控制合规风险的发生。同时合规管理还包括对员工进行合规教育在全行进行合规文化建设提高全员合规意识。合规管理是商业银行一项核心风险管理活动。第三条 合规管理原则 一全面管理原则合规管理覆盖我行所有业务及业务全过程以及各部门、各分支机构和全体工作人员做到事事合规、人人合规。二独立管理原则合规部门及合规工作人员职能独立于业务部门其合规报告、合规检查等职能不受业务单位干涉。合规管理人员不承担与其合规职责可能产生利益冲突的职责。2 三垂直管理原则总行业务部门业务线和支行合规管理工作由总行合规管理部门直接负责管理。四协调与效率原则合规管理部门与稽核审计、监察保卫等相关部门通过组织协调与分工合作确保合规管理体系的高效运作。第二章 合规部门、人员与职责 第四条 合规管理部门合规管理职责 总行合规管理部门负责有效识别和管理银行合规风险承担以下合规管理职责 一起草、制定有关合规管理制度并在合规制度下发后推动合规制度的执行 二关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化正确理解法律、规则和准则的规定及其精神准确把握法律、规则和准则对银行经营的影响为本行业务发展提供合规建议 三审核评价本行规章制度、操作规程的合规性组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度和操作规程进行梳理和修订使其符合法律、规则和准则的要求 四主动识别、量化、评估、监测和报告与经营活动相关的合规风险分析合规风险发生的可能性和影响确定合规风险的防范和处臵措施 五为本行新产品、新业务的开发、拓展以及业务流程的再造提供必要的合规测试、审核和支持评估新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等产生的合规风险 六对支行和业务部门进行合规检查、评估和考核 七组织制定合规手册、合规管理规范等合规工作指南并评估其适当性为业务部门恰当执行法律、规则和准则提供指导 八协助相关部门对员工进行合规培训包括新员工的合规培训 3 和合规测试合规工作人员的业务和技能培训等 九配合相关部门进行全行反^v^工作 十全行合规文化建设 十一与银行外部的相关监管机构进行日常的工作联系跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。第五条 总行业务部门合规岗位设臵及职责 总行金融同业、计划财务、会计结算、信贷审查、个人金融、资产管理、公司金融、系统管理、国际业务等业务管理部门设臵兼职合规岗。其合规岗位职责包括但不限于 一负责本部门业务线的合规自查监控合规政策遵守情况检查、评估业务线合规风险 二定期报告业务合规情况提出合规管理意见或建议 三负责本部门需要进行合规审核的有关业务管理制度、操作规程以及新业务、新流程的合规报审 四关注并持续跟踪本部门业务线法律、规则和准则的最新变化并提交合规管理部门 五负责本部门业务合规手册内容的编写 六其他与本部门业务有关的合规工作。除业务部门外审计部负责对合规风险进行专项稽核、审计和参与调查违规事项与合规薄弱环节重点突出其内审与检查职能并针对检查结果提供合规建议人力资源部负责通过员工手册和入行教育对员工进行合规培训办公室负责有关综合业务和对外信息披露的合规性。第六条 支行合规岗位设臵及职责 支行设合规经理负责本行合规管理合规工作接受总行合规管理部门的业务指导和管理。合规经理由总行派驻营业部经理兼任。合规经理工作职责包括但不限于 一支持和协助支行领导有效推动和执行总行合规政策有效管 4 理支行合规风险 二监控支行合规政策遵守情况收集支行合规风险点主动识别、评估和监测合规风险 三及时报告支行合规情况与合规风险事项提出合规管理意见或建议 四负责支行合规文化建设提高支行工作人员合规意识 五负责总行合规管理部门安排的其他合规管理工作。第七条 合规人员的选聘与任职资格 总行业务部门兼职合规人员由所在部室按合规人员选任条件推荐报合规管理部门备案。支行合规经理按合规人员选任条件选任报合规管理部门同意。合规人员任职资格法律、金融或相关专业大学专科以上学历具有岗位必须的法律和金融专业知识工作经验丰富熟悉银行规章制度具有较强的合规意识工作责任心强品行端正、作风严谨。第三章 合规审核 第八条 合规审核 合规审核是指合规管理部门对有关业务进行合规测试和审查进行合规风险提示并提出合规建议的过程。合规审核的范围包括制订业务规章制度、操作规程新产品、新业务的开发方案认为需要进行合规审核的重大业务决策等。第九条 合规审核流程 业务规章制度、操作规程的起草、制定、修改以及新产品、新业务的开发由各职能部门完成。总行有关部门或业务经办支行提交合规审核时填写《广州市商业银行合规审核登记表》见附件一报总行合规管理部门同时提交业务规章制度和操作流程所依据的法律、法规或行内相关规定。提交后合规管理部门结合驻行律师进行合规审核并在三 5 个工作日内出具合规审核意见。第十条 合规审核内容 对于业务规章和操作规程主要审核是否违背国家有关法律制度、规则和准则提示存在的合规风险与合规缺陷对于新开办业务、新产品除进行审核是否与有关法律制度、规则和准则一致外进行合规性测试重点关注经营环境、信息系统、工作人员、技术要求等银行环境的变化并由此确定是否要对行内内控制度、业务政策和相关操作规程进行修订同时争取有利于业务发展和业务创新的外部政策环境。对不属于合规方面的问题如交易监控、项目决策依据、非合规性的业务风险等不予审核由相关部门自行负责。第四章 合规检查 第十一条 合规检查 总行合规管理部门通过专项检查或日常检查对业务部门、支行合规情况进行检查。检查分为定期和不定期、现场和非现场检查。合规检查人员有权调阅所需的任何记录和有关合规文件、档案材料等有权要求有关部门、支行和员工对有关事项作出说明。第十二条 合规检查内容 一业务合规情况是否发生违规行为和是否受到监管、审计、稽核等机构的处罚 二合规风险管理和合规风险控制是否充分、有效 三合规政策的贯彻落实、合规管理计划的实施与进展 四员工是否能够正确理解和把握法律、规则和准则的相关内容 五法律、法规等发生变化时是否及时修订和完善了已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则等 六发生违规操作或可疑交易等合规问题或合规风险时是否及时上报并采取处臵和纠正措施 6 七合规工作开展情况 八合规文化建设情况。第十三条 合规现场检查 合规管理部门根据工作计划与安排对支行进行现场合规检查检查方式包括但不限于抽查交易记录/凭证、单独与员工访谈、进行合规测试等。第十四条 合规检查评价 合规管理部门根据检查结果对被检查单位合规情况和合规工作开展情况、合规人员履行合规职责情况做出评价并提出合规意见或建议。第十五条 合规意见书 合规管理部门根据检查情况对发现的合规风险、合规问题、合规工作情况对被检查机构发出《合规意见书》见附件二。被检查机构应当在收到合规管理部门出具的检查情况及《合规意见书》后一周内向合规管理部门提交整改方案和整改意见并严格进行整改。第五章 合规报告 第十六条 合规报告 我行合规报告的类型包括合规工作报告、合规风险事项报告和重大合规风险事项报告。其中合规工作报告为定期报告合规风险事项报告和重大合规风险事项报告为不定期报告发生合规风险事项时按报告期限上报总行合规管理部门。第十七条 合规工作报告 合规工作报告是合规管理组织架构中沟通合规工作信息的报告。合规工作报告为季报。总行各业务管理部门合规岗和支行合规经理在每季度结束后两周内向合规管理部门提交合规工作报告报告格式分别见附件三和附件四总行业务管理部门无报告内容事项的可不报。总行业务部门合规工作报告内容 7 一业务部门发现的合规风险、合规缺陷 二外部法律法规及监管要求变化情况以及在业务线落实情况 三业务规章制度和操作规程制定、修订、完善的合规情况 四新业务、新产品等市场准入合规情况。支行合规工作报告内容 一业务合规情况。对支行业务合规情况进行评估包括发现的合规风险、合规缺陷等 二业务规章制度和操作规程的落实情况 三违反外部法律法规及监管要求发生的合规事件及处理情况 四合规工作开展情况 五合规文化建设情况。第十八条 合规风险事项报告 合规风险事项是指银行发生违规事项或因违反监管要求可能受到处罚或制裁遭受资产损失或声誉损失的风险事项。发现或获知如下合规风险信息的于三个工作日内报告至合规管理部门 一发生的合规风险事件 二监管部门发现存在的合规风险点或对本行发出的合规风险提示等 三监管部门业务合规监管意见或建议 四内外部审计、稽核机构、风险管理部门检查中所发现的合规风险信息 五业务部门发现的合规风险隐患 六合规管理人员在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中发现的合规风险或合规问题。第十九条 重大合规风险事项报告 重大合规风险事项指因违反法律法规或监管要求受到重大处罚或制裁遭受明显经济损失或声誉损失的重大事项。发现或获知以下重大合 8 规风险事项两个工作日内报告至合规管理部门情况紧急可能引起严重或不良后果的应立即以电话、传真、邮件等方式报告合规管理部门。一发生的合规案件 二内部员工办理银行业务中违法违规导致的犯罪案件 三发生涉嫌^v^等外部案件 四因合规风险被新闻媒体负面报道对我行声誉造成严重损害 五客户关于本行重大合规事项的投诉 六因合规事项被监管机关制裁或处罚 七支行和总行有关部门认为应当报告的其他重大合规风险事项。第二十条 合规风险事项及重大合规风险事项的报告内容 合规风险事项及重大合规风险事项报告应填写《广州市商业银行合规风险事项报告表》格式见附件五。合规风险事项及重大合规风险事项报告包括1合规风险来源2合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过3合规风险事项的性质4可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度5已采取的措施6下一步处臵措施及建议。第二十一条 合规报告路线 支行合规经理对于需报告的事项应按要求上报总行合规管理部门同时报所在单位负责人总行部门合规岗对于需报告的事项应按要求报告合规管理部门同时报所在部门负责人合规管理部门对于需要上报行领导的事项应按规定及时报告主管行领导。第二十二条 合规报告异议 合规报告由合规人员独立、尽职完成。合规报告征求报告单位意见后无论单位意见如何都需直接报送合规管理部门。如所在单位对合规报告持有异议可向合规管理部门提交书面说明。9 第六章 合规工作考核、举报、奖励与处罚 第二十三条 考核 合规管理部门负责对全行合规工作进行考核。考核依据作为绩效考评的重要内容。合规考核内容包括业务合规情况、合规报告质量、合规工作的开展情况和合规人员工作职责履行情况等。第二十四条 举报 我行鼓励并保护全行员工举报个人、支行或业务部门已经或可能发生的合规风险情况。举报可以通过合规管理部门电话举报或信函举报等方式。合规管理部门对举报事项进行保密接到举报后进行登记属一般合规风险事项的合规管理部门按举报内容结合有关业务部门进行调查和处理属于重大合规风险事项的首先上报主管行领导再根据行领导批示结合有关业务部门对合规事项进行调查和处理。第二十五条 奖励 本行机构或员工有下列行为之一的可进行表彰和奖励 一严格执行外部法律法规、监管规定及本行内部规章制度要求防范合规风险成绩显著的 二成功识别、评估、举报和处臵本行重大合规风险事项对避免银行资产和声誉损失成绩显著的 三在合规风险分析、整改和防范合规风险中对提高我行业务合规性和业务风险防范中成绩显著的 四因合规管理工作受到外部监管机构表彰和奖励的。第二十六条 处罚 对违反本规定的行为总行按《广州市商业银行员工违纪违规处罚办法》进行处理。对下列行为从重处罚 一隐瞒合规问题、合规隐患和已出现的合规风险不按规定报告被内部审计、监察、风险管理、合规、业务管理部门等发现或查实的 10 二多次违规的一年三次以上 三违反业务规章制度和操作规程造成重大合规风险的 四因违规被外部监管部门发现或查实、或被外部监管部门批评、处罚或制裁的 五因违规被新闻媒体披露造成不良影响的 六因违规被客户投诉造成重大不良影响经查证属实的 七违反本行合规管理制度造成严重损失和不良后果的。第二十七条 责任追究 对违反外部法律、规则和准则违反内部规章制度情节严重需要进行责任认定和责任追究的由合规管理部门会同相关业务管理部门进行查处提出处理意见提交^v^门进行责任追究。涉嫌构成刑事犯罪的由^v^门移送司法机关处理。第七章 附则 第二十八条 本办法由总行负责解释和修订。第二十九条 本办法自发布之日起实施。附件

一、合规审核登记表

二、合规意见书

三、合规工作报告业务部门

四、合规工作报告支行

五、合规风险事项报告表

自从银行成立内控合规部以来，总行对于内控部的总体规划制度非常看重。并且要求我行重视内控部的管理工作，把内控工作的每一项任务都严格的进行落实以及提前的规划。并且对整体的经营方针以及工作效率提出自己的看法，并且进行书面的表达，从而促进整体业务的推进以及降低金融风险。为了更好地落实领导下发的烟雾，身为内控部的工作人员，我做出了如下工作规划。

合规现场检查员工作计划 第14篇

今年是我进入xx银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规**的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在xx工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规**和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体汇报如下：

一、深入学习各种文件、报告

在九月份，我行**我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和**的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。

二、进一步加强学习，备战合规考试

今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。

三、回顾检查自身存在的问题及努力方向

通过合规学习和考试，自身存在的问题主要有：

1.是学习不够；当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水*、工作方法等不能适应新的要求。单靠自身在学校学习的远远不够，知识是在工作中不断积累的'。

2.是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己**素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。

针对以上问题，今后的努力方向是：

1.是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务的熟悉，努力通过银行从业资格中的其他各门考试。

2.是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合同事**，完成各项工作任务。总之，通过合规执行活动，使我对我们行的各项**更加熟悉，自身各方面素质得到了很大程度的提高，我会进一步加强自身学习，以便能够更好的为xx银行贡献自己的力量。

合规现场检查员工作计划 第15篇

很多超市从业人员都认为只要打好春节战役，年后就可以好好休整一下了，这其实是个不小的误区。殊不知，一年之季在于春，年后可以说是一年中至关重要的一段时期，它既是总结去年得失的最佳时机，又是修正和执行新一年计划的开始，是“龙抬头”的时期，新的一年能不能做好，春天就定了调子。

年后需要关注哪些重要的工作呢？我个人认为以下几个方面是重中之重。

总结过去一年和春节战役的得与失

等元宵节过后，店长就应该**各个部门的管理层召开各类总结会。从人力、商品、财务、资产四个维度来全面回顾和总结全店及各部门在过去一年和春节战役中，哪些方面做得很好，哪些方面还有机会点，需要着手改进。

比如春节期间哪些畅销品缺货，哪些部门缺人，哪些资产出现问题，预计造成的业绩损失是多少，春节期间竞争对手有哪些有竞争力的促销活动等等，这些有参考价值的信息都应作为重要信息——记录下来，收录成册，进行存档，为新年度的经营工作留下宝贵的经验。这样一年一年积累下来，店内就会有一个宝贵的经验库，就能少走弯路，这个门店的团队就会成长得更快，发展得更好。

修正和分解新年度的工作计划

年后店长应该和店内各级管理层安排1到2天的时间，专门**召开相应的会议，修正和分解新年度的工作计划。

新年度工作计划可能在春节前就做好了，但是要根据春节期间的销售及利润达成情况来做及时地修正。比如原定春节60天业绩要做到全年25%的目标没有达成，那么，下面几个月的销售目标就要做出合理地调整，否则全年目标可能就很难完成了。

怎么修正和分解新年度工作计划？一般来说，也可以从人力、商品、财务和资产四个维度来进行，人力方面要如何发展、商品方面如何调整、财务方面费用如何**、要新增哪些资产等等，都要做出相应的计划和调整。

年后的年度工作计划必须量化到人，且具体可行，是一个实实在在的执行方案。一经修正通过，超市168就必须要求各个部门按照门店的这个总计划制定本部门的工作计划，责任到人，分解到月。

计划做好后，就要在店内通过各种场合和途径来做彻底的分享，让每一个员工和促销员都了解门店新一年的工作计划，同时也让他们知道他们在这个计划中担当的角色，他们应该干什么，不应该干什么。

确定人力发展计划

做超市，最重要的还是人，最缺的也还是人才。年后店长要和人事经理、各部门经理一起来盘点店内人力，回顾去年人力发展的得与失，制定出本年度的人力发展计划。

这个计划至少要包含以下几个方面：新年店内管理层的**人继任计划；高潜力人才培养计划；年度季度月度培训计划；人员晋升计划；各管理层岗位年度考核目标计划等等。

鼓舞士气，确定新年工作节奏

1．鼓舞士气：新年刚过，各级员工都还处于节后疲惫期，士气普遍不高。这个时期店内要**各种形式的表彰大会，对春节战役中表现优秀的员工进行表彰和慰问，将士气重新振作起来，开始准备春季战役。沃尔玛有一个秘诀，就是“成功时大肆庆祝”，值得我们借鉴。

2．确定工作节奏：年后如果工作节奏仍然像春节期间那样紧张得如绷紧的弦，员工肯定受不了。但是，也不能一松到底，这样人心收不回来。在这个时期，店内各级管理层要带领全店员工循序渐进，逐渐加快工作节奏，从而回归到正常轨道上来。

恢复营运标准

1．资产面维护：春节期间大量顾客涌入卖场，造成卖场出现设施损坏、漏水等现象，顾客的购物体验明显下降。年后必须立即**工程部进行维护，修、换、补、拆，一样都不能少。春节后各类办公设备都需要及时恢复正常运转，确保**卖场员工的工作。

2．商店清洁标准：门店每天都要进行严格的清洁标准检查，包括卖场楼面的地面、商店卫生间、商店外围的广场、停车场、店外花圃以及外墙，及时清洁，从而为顾客提供一个整洁、明亮的购物环境和场所。

3．卖场排面陈列，后仓和寄仓标准的维护：

1）卖场商品排面陈列标准：要做到商品陈列整齐，饱满，价签清晰，保证让顾客易看、易取、易买。

2）后仓管理规范到位：首先，商品要进行分类摆放，同种商品集中摆放，丢弃破损、报废的商品**存放。每天都要整理仓库，这样既能**更多的储存空间，又能减少商品的损耗，还能提高员工到仓库找货的效率。

3）寄仓的商品陈列位置与该商品的货架陈列位置遵循就近原则，尽可能做到货架陈列的商品正上方是寄仓陈列该商品。

4、退货：年后各店一般情况下还有很多未销售完的年货积压在仓库，这时就要抓紧联系采购和供应商退货，把门店库存金额降下来，降低公司的财务风险。

5、临近保质期商品处理：门店必须把好商品安全这道关。门店要汇总哪些是不能退货的临近保质期的商品，必须抓紧时间展开清仓动作，保质期到了仍然不能销售完的商品要严格执行报废程序，让顾客始终相信我们为他们提供的是质量过硬的商品。

6、异常商品处理：年后会出现大量缺货、长时间未销售商品、大库存商品、未陈列出样的商品，门店必须**人力来处理这些异常商品，来满足顾客的需要，提升商品周转的效率。

启动春季销售计划

春季到来，万象更新，门店必须利用好一些节日和主题来推动销售的同比增长。如借助“三八”妇女节着力推动护肤系列、衣物收纳系列、牛仔系列、踏青系列、新装上市等相关类别商品的销售，从而带动整个卖场销售业绩的增长。

x年后这段时间是承上启下的关键时期，倘若抓好这个时期涉及的重要工作，能让我们在年后以及新的一年中做得更好！

合规管理工作计划3篇（扩展5）

——管理工作计划3篇

【精选】管理工作计划3篇

合规现场检查员工作计划 第16篇

教育教学管理是全面提升教育教学质量的重要举措。为了搞好教学管理，努力营造教师“用心工作、爱心育人、真心服务”的氛围，在工作中向管理要质量，以管理求发展，从小处入手，从实处入手，在新课程理念的指导下，扎扎实实抓好教育教学工作，鼓励创造，倡导创新，在教育教学上形成有人人发展，人人有特长的一个特色群体，为胜利小学的发展提供有力的支撑。为加强教学常规管理，提升教学质量，我校特制订以下措施。

1、学校加强班级、校园文化建设，从有限经费中投入一定的资金，努力创设良好的育人环境。

2、对于备课、批改作业等学校都明确要求与规定，要求教师撰写教学反思、教学案例或教育教学论文。学校要求教师分层次布置适量的、难易搭配合理的作业。学校各教研组对教师的教案、作业、试卷的批改进行定期不定期的检查，并把检查的情况及时向教师反馈。

3、在辅优补差方面：学校要求教师做到公正，不歧视后进学生。在选拔学生参加各种活动或竞赛都有后进学生参加，让后进学生充分发挥自己的特长。他们不负学校所望，表现突出，取得较好的成绩。再辅后进学生方面，学校要求教师不放弃每位学生。

4、在家校联系方面：学校要求每个班级建立学校联系卡，把学生的各种信息填好，老师可以把学生在校的表现和学校情况及时向家长反映。

5、在质量**方面：学校严格把关，对于单元考试，教务组要求科任教师按进度测验。及时批改、讲评与纠正，并做好质量分析，及时调节教学方法。对于期中、期末考试，学校采取调换监考，集中评卷，做到公正合理，教务处还进行全校性质量分析，并提出改进教学工作的具体意见和措施。

6、在开展特色教育教学方面：我校根据本校的实际，开展“书法特色”教学，全体教师参加“评教评课”活动等，学校读书风气盎然，形成了富有特色的校园文化；让学生在活动体验中提高综合素质，取得了良好的教育成效。还**书法、美术、等课外兴趣，让部分有特长的学生得到充分的发展。

合规现场检查员工作计划 第17篇

为了更好的对整个金融体系及内控部的管理，我们会及时的传达一些上级下发的政策以及新的金融政策。从深刻的解读以及全面理解上级的新政策，然后才能更好地提出自己的改变以及措施，从而让员工能够领悟上级传达的思想。并且不断地完善现有的各种规章制度，根据上级的精神进一步落实业务的发展和内控的管理。只有深刻的领悟上级所传达的意识，才能更好的开展工作，才能正确的走向成功。

随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。

xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作计划如下：

1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。

2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。

3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。

4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度

督促相关部门及时修订并发布。

5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。

最近我们银行出现了一些问题，虽然问题出现在个别人身上，但必须引起我们大家的高度重视。这些问题的出现，着重说明了我们银行员工内控管理不严密，合规意识不规范，这有思想上的问题，也有工作上的问题，但根本是平时对学习不重视，遵守制度不严格。我是银行一名会计，要从出现的问题中吸取教训，要做到加强内控，深化合规，防范风险，需要抓好两方面工作：一是我们银行每一位员工要提高警惕，树立金融风险意识，真正做到“金融必须安全，安全为了金融”，忠实履行自己的工作岗位职责，从自己的身边做起，从日常操作的小事做起，防微杜渐，铭记“千里之堤，溃于蚁穴”的古训，实现“内控防风险，合规保平安”的目标。二是我们银行要树立现代银行经营理念，建立现代银行经营机制，规范现代银行管理方式，把加强内控，深化合规工作作为当前一项重要工作，提上议事日程，采取有力措施，杜绝一切金融风险，确保银行资产安全，实现健康持续发展。

为吸取教训，防止此类问题的再次发生，我们银行每个员工必须做到以下五点，确保加强内控，深化合规，防范风险，促进我们银行健康持续发展。

一是加强金融风险意识。

每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。

二要加强自身建设。

每个员工要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。

三要严格执行各项工作制度。

工作制度是防范金融风险的屏障，工作制度好比是家园的篱笆，篱笆扎紧了，野狗进不来。每个员工执行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。

四要具有符合银行系统实际的内控文化。

每个员工要认同我们银行的内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。

五要熟悉自身岗位工作的职责要求。

每个员工要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。

6月17日，齐商银行召开20XX年半年工作会议，在全面总结上半年工作情况的基础上，认真细致地研究部署下半年工作思路和具体措施。齐商银行党委书记、董事长杲传勇在讲话中，着重对今后如何切实做好不良资产清收压降、严密防控经营风险、不断提高核心竞争力以及全行作风效能建设等，提出了具体要求，明确提出了全行下半年着重抓好的工作重点、工作措施和战略部署。谈到如何切实抓好下半年工作时，杲传勇强调指出：

第一，要高度重视全行不良资产的清收压降工作，切实防范和控制风险。重点突出三个方面的工作着力点：

1、着力做好大额贷款的清收工作。下半年要对大额贷款进行一次再检查、再清理，逐户、逐笔摸清情况，制定压缩计划，落实压缩措施，明确落实责任，逐户、逐笔制定清收保全的方案和措施。

2、着力狠抓责任贷款的清收工作。要按照责任到位、整改到位的原则，深化责任追究机制，加大责任贷款的清收力度。

3、着力狠抓抵债资产的处置工作。不良贷款清收要以现金清收为主，抵债资产要以变现为主，处置过程中要加快变现速度、减少费用支出，促进清收盘活工作再上新台阶。

第二，要高度重视全行的核心竞争力建设，切实完善科学合理的综合考核体系。下一步要结合全行改革发展的总体任务，继续补充完善薪酬管理体系，充分体现以下几个原则：一要充分体现责权利相结合的原则，重新规划我行的薪酬管理体系。要坚持以岗定薪、以能定资、以绩定奖、岗变薪变的基本原则，认真落实银监会《商业银行稳健薪酬监管指引》的要求，制定有利于本行战略目标实施和竞争力提升与人才培养、风险控制相适应的薪酬机制，充分调动管理者和一线员工的积极性，引导全员模范履职尽责，不断提高业绩水平和工作能力，促进全行经营效益的提高和整体竞争力的增强。二要充分体现多劳多得的劳动报酬分配以及奖勤罚懒的原则。健全完善定性、定量的指标体系，让干事创业者得实惠，做出贡献者得奖励，造成风险者受处罚，真正建立起多劳多得、优胜劣汰机制，让每个员工最大限度地发挥作用和潜能，在实现个人价值的同时为企业创造价值。三要充分体现多种方式、多种渠道相结合的多重激励原则。要切实抓好年初我们提到的.为员工办好五件实事的落实，开辟多条职业发展通道。从下半年开始，启动全行人才培养核心工程，达到三个一百的目标：培养储备100名优秀管理人才、100名优秀客户经理和100名技术业务骨干，使我行切实增加人才储备，在竞争中不断发展壮大，并使每位员工从做大的蛋糕中得到应有的回报，实现自己的价值。

第三，要高度重视全行的作风效能建设，切实增强事业心和责任感。要围绕严、细、实的工作要求，突出抓好以下几个方面：一是教育引导全员大力弘扬求真务实、真抓实干的优良作风。领导干部要坚持深入实际、深入群众，开展调查研究，认真解决基层员工最关心、最直接、最现实的利益问题，让广大基层员工得到实惠。广大员工要依法操作，合规履职，埋头苦干，模范尽职，把岗位责任与全行的发展紧密结合起来。二是大力增强干事创业的事业心和责任感，切实提高执行力和落实力。一把手要切实履行好一岗双责，组织实施好各项决策，切实提高本职工作效能，要以高度的事业心和责任感投入到工作中，坚持以人为本，抓好班子、带好队伍，敢于担当，勇于负责。三是大力弘扬三种精神，引导全员全身心投入齐商银行的发展事业。大力弘扬艰苦奋斗精神，牢记两个务必，崇尚节俭，厉行节约，把资金更多地用在民生上、用在发展上;大力弘扬开拓创新精神，在管理和发展中敢于大胆地试、大胆地闯、大胆地干;大力弘扬身先士卒精神，发挥各级干部的影响力和示范作用，在规章落实、纪律执行、行为检查和责任追究等各方面，都要以身作则，率先垂范，提高依法合规意识，维护制度的严肃性。四是大力提高五种能力，不断增强党员干部的综合素质。一是政治鉴别能力。二是开拓创新能力。三是决策判断能力。四是灵活应变能力。五是驾驭控制能力。在纷繁复杂的工作中，牢牢把握和控制局面，为全行的创新发展做出贡献。

一、个人学习《内控达标年学习手册》的情况

自“内控达标年”在XX邮政金融全面开展以来，XX邮政一直在积极落实“内控达标年”活动安排，积极下学习内控达标年学习手册，通过空闲时间不断学习内控方面的知识，贯彻落实该方案。

为了更好地传达学习手册里面的情况，局里开了几次学习总结大会，并根据大家的实际情况制定了学习计划并结合实际情况学习，以自主学习为主要内容，以互相谈论心得体会为辅助，撰写学习心得体会不少于三次。

学习手册的内容主要分为五个部分，分别是领导内控要求摘要、三个对标、内控管理通报、法律与合规风险汇总、重要内控规章制度，每个部分都是学习的重点对象，尤其是内控监管制度、内部制度要求、内部合规理论与实务等。从领导手中接过内控达标年学习手册以来，通过利用空闲时阅读学习手册，更加了解内控合规的重要性和严谨性，并通过对比日常工作中个人的行为表现，及时纠正了一些错误，业务流程更规范。

二、个人自身业务和三个对标自查情况

因本人的职务是普柜，属于金融方面得业务，在三项对标表及三项请单中，我主要对比以及查看个人金融部的部分。通过一一对比总结发现，主要在精细化管理方面存在不足，不够细心，业务环节不够规范，如在为客户办理活期存折存取一万元以上的业务时，有时会漏掉对凭证进行查验真伪，此外，一个较迫切需要解决的问题是在理财业务管理方面，未取得从业资格的情况下，办理理财方面的业务。

三、自查存在问题整改落实情况

存在的问题有：一是代理保险、理财业务管理方面，销售人员未取得从业资格；二是在办理个人柜面业务时未对凭证进行真伪验视。

整改落实情况：一是阅读理财业务方面所需考取的从业资格方面的教材，增加理财业务知识，加深对理财的认识，今早通过相关的从业资格考试；二是办理业务时，根据有关规章制度对客户的凭证进行真伪验视，为客户办理业务时，先核实客户凭证的真伪再为客户办理业务。

四、下一步工作措施

继续学习内部达标年学习手册以及各项各项业务规章制度的流程，熟悉内控合规的理论与实务，尽早通过基金从业资格、银行从业资格等专业资格考试，不断提高自身业务知识，规范流程，以及时刻关注团队内控方面的表现，和团队一起进步。

【银行内控自查报告通用10篇】

为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。

据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。

为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。并于xx月xx日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。

合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。通过开展“内控与合规建设”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的认识。合规操作涉及农行各条线、各部门、覆盖农业银行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。通过此次活动，结合我平时在工作中的实际情况。对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

现就学习活动心得体会做如下几点总结：

一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监督管理，健全要害岗位，重要环节轮岗，异地交流制度相互制衡机制。

二、提高自身业务素质，加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化，所以要自觉学习业务，认真按操作规程办理业务，真正履行职责。

总之，通过这次合规教育活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找到了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识。通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，增强了识别和控制业务上的各种风险的抵御能力，积极规范了操作行为和消费风险隐患。树立了对农行工作的信心，增强了维护农行利益的责任心和使命感。

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

xx学院新一届团委学生会体育部随着招新工作的结束已初步形成，伴随着新团体的形成，身为部长的我对部门未来的这一学年的工作作如下计划：

合规现场检查员工作计划 第18篇

新的学期，接手一年级的开始还是有些忙乱，不过还算井然有序。开学之初给自己在一年级的班**工作做了一个计划，主要从以下几点入手：

一、了解每个孩子的性格。

我们一年三班共有45个学生，其中女孩子比男孩子多12个，这样女孩子多的话就比较好管理，没有那么调皮。而且在与他们接触的这一周里，我发现了班级的孩子大多都比较开朗活泼，只有几个女孩子是很内向的不喜欢讲话如后加入的孟彦妤，她的胆子比较小，与老师的交流也不多。所以，*时我会多关心这些性格相**向的孩子。还有几个男孩子是比较调皮的，很容易惹事，喜欢追逐打闹，这些孩子我会安排比较活跃的蒙钟承来管理他们并且能够克制自己。班级的每个孩子根据他们的性格来各任其职。

二、制定班规

我们对小学的生的教育，不仅仅是教学，要求是必要的，老师引导学生制定好班规，要求学生共同遵守，对培养学生良好的习惯是很有助益的。

1、见到老师要主动问好，和同学之间相互问候有礼貌。

2、每天进到教室就读书，充分做好早读：培养学生读书时要书声琅琅。

3、出早操是要快静齐，下楼梯靠右行并且要轻身慢步不拥挤。

4、上课铃声一响，班长带头喊口令：铃声响，进课堂，专心致志来听讲，书包文具摆整齐，回答问题声音响，看谁今天表现棒。小小手，放桌上，小眼睛，看黑板，小耳朵，认真听，小嘴巴，闭上它。

5、吃课间餐的时候要求学生自备垃圾袋子，并且用垃圾袋接着食物吃，这样就避免了学生把课间餐吃的满地都是，减轻了劳动负担。

6、在中午吃饭的时候，排好路队整齐下楼，到食堂后洗手再到门口排好队伍。进到食堂安静吃饭没有声音。做到不浪费粮食，懂得节约。

以上的规定都是以小组PK进行，而且会给表现好的同学奖励贴贴或者礼物，给小组加分。相反的如果有违背规定或者表现不好的同学要给小组扣分。

三、培养班级**

班级选出班长一名，副班长两名，每组的组长各一名，体育委员两名，学习委员一名，图书管理员和水杯管理员各一名。并且做好值日卫生表，做到人人有事做，事事有人做。这样同学和同学互相**制约。共同建立良好的班级体系。

四、定期进行德育教育工作，做好安全教育

每周一的班会课利用好，进行一周的总结。并且每天进行小结，及时表扬那些做的好的孩子，培养孩子从小懂得尊老爱幼，并且做一个文明的少年。不去触碰危险的事物，排除安全隐患。

五、与家长做好沟通工作

俗话说的好，家长是孩子的第一个老师，家长对孩子的影响是至关重要的，所以在与家长的沟通上，我会更加注重交流怎样培养孩子健康成长，让家长配合我的工作，这样班**管理起来也会更加的轻松很多。

班**的工作非常的繁琐复杂，大事小事都要尽心尽力，时刻把孩子的安全放在首位，在安全保证的基础上，抓好教学。把班级管理成一个学习气氛高，团结友爱的集体。我相信，只要认真做，就一定有所收获。

合规现场检查员工作计划 第19篇

市行*委：

ⅩⅩ年，在省、市行*委的正确**下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行*委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计**与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行*委汇报如下：

一、全年工作情况

我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规**机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;**反**业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。

(一)理顺关系，顺利完成内控合规**。

一是在省、市行*委的大力**和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、*****沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的*稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

(二)****，努力提高合规管理水*。

一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控**，加强监管检查力度。

二是扎实有效地把反**管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反**业务进行100%自查，我部门**人员开展30%的抽样检查，已将检查情况**全辖。下半年**人员对各支行开展2次反**业务检查。对支行反**岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反**管理总体情况趋于良好。

三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。

一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期**员工学**省市行的**办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结**型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。

二、工作中存在的问题和困难

一是当前在部分**员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与**、**对立起来，一谈发展就担心或伴随出现**行为。实际上是存在一个对**和**没有灵活运用的问题。少部分**员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部**检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

二是当前合规队伍现状与新的.历史使命存在稍许的不适应。

三、20xx年工作思路、目标、措施及建议

20xx年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行*委和省行内控合规部双重**下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行*委的确定的业务发展战略和方针，积极完善**体系建设和内部**体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和**管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理**运用;规范开展转授权管理;认真抓好反**和**行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。

省行汪行长在****委首次*委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学***上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行**员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。

省、市行*委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险**方面的工作重点之一是“把资产质量和内部**”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。

只有加强内部**管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章**，**诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。**的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“**风险很大，不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好20xx年的内控合规管理工作拟采取如下措施：

一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即**员工合规意识明显提高;**执行力明显增强;各种**操作明显下降;内部**评价明显进步;各类案件隐患明显减少。

二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠**行为。对主动开展自查自纠和上报**问题及整改结果的，内控评价时不扣分;**性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现**行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“**纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。

三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中**、事后**”模式，将风险**关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增强“免疫力”。

四是狠抓内部**的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的**检查，防止出现较大风险的**问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。

五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般**行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的**;对于存在道德风险或严重**行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大**成本的付出，维护**的严肃性。

六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。

七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新**和**的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日**，制定规划，把新知识、新**、新**的学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。

八是增强自律意识，模范执行规章**，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内***体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，**必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高**执行力。

20xx年要开展的几项重点工作是：

1、抓队伍建设。

一是坚持双周例会，人人领学(新**、新**)，共同提高;

二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。

2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反**、法律法规等。

3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。

4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。

5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。

6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。

7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。

四、工作中的几点建议

一是鉴于目前全省从业人员现状，各级**要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行**和部门**要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。

二是建立完善的内***体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，**必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高**执行力。

三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性，需要**“高看一眼”，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。

合规现场检查员工作计划 第20篇

一、班级情况分析

经过了一个暑假，孩子们又重新回到幼儿园学习、生活和游戏。幼儿从中班到大班，不仅个头长高了，各方面的能力也有了不同水*的提高。语言方面幼儿能主动、积极地与同伴交流，大多数幼儿语言比较完整、流畅，用词比较准确；美术方面幼儿能大胆地利用多种美工工具和材料，运用不同技法表现自己的感受，体验创造的快乐；音乐方面幼儿能比较准确地按照音乐的节奏做各种较复杂的基本动作、模仿动作和舞蹈动作组合；社会交往方面幼儿能主动地与同伴进行有效的交往、合作和分享。但也存在一些不足之处，如语言方面部分幼儿倾听习惯欠佳，不能听别人发言完就插嘴，尤其是对同伴的发言，没能认真倾听。针对本年段幼儿实际情况及部分幼儿存在的不足之处，我们将继续注重幼儿良好的行为习惯、生活习惯、学**惯的培养，现将本学期年段工作制定如下：

身体发展：

1、乐于参与各种体育活动，形成积极向上的性格。

2、培养幼儿良好的生活卫生习惯、学**惯。

3、学习照顾和保护好自己。

社会发展：

1、具有诚实勇敢、友爱、讲礼貌、守纪律等良好习惯。

2、喜欢**及进行各种智力活动并感到愉快。

3、具有与他人友好相处的适应和交往能力。

认知发展：

1、获得必要的常识和经验。

2、具有一定的想象力和创造力。

3、具有良好的听说习惯和阅读习惯。

二、具体措施九月教学：

1、幼儿常规的培养和教育：包括上课的坐姿和举手发言的姿势、握笔的姿势、午餐昼寝纪律的遵守、稳定情绪、注重礼貌及文明教育等方面的教育。

2、在音乐伴奏下合拍有精神的徒手操、有表情的进行歌舞表演。

3、帮助幼儿在日常生活中讲普通话,学习发较难发的音。

4、结合教师节对幼儿进行尊师的教育。

5、进行主题《传统美德》的教学活动。

十月份教学：

1、结合***，进行爱国**和民精神教育。

2、结合中秋节，让幼儿了解中秋的来历和传统。

3、认识生活中常见的安全信号和危险标记。

4、根据教师的提示和要求进行较丰富的联想、学习编动作、编故事。

5、感受秋天的气息，注意人的穿衣变化。

十一月份教学：

1、教育幼儿不乱丢果皮、纸屑、不乱折花木，遵守公共卫生规则，爱护公物。

2、懂得美化周围环境给人们带来的意义和愉悦，知道保护环境的方法，对破坏环境的行为表示愤怒。

3、进行主题《保护环境》的教学活动。

十二月教学：

1、乐意为别人、集体做事，具有初步的对人对集体的责任感。

2、学习描述冬季的气候特征及人们的衣着变化，观察植物的季节性变化。

3、进行幼小衔接活动：生活自理能力大比拼（包括整理课桌、书包、铅笔盒；整理床铺；自己穿衣服等）。

4、对幼儿的安全和健康教育。

三、家长工作方面

1、通过面对面谈话、电访、微信和QQ群聊，及时与家长沟通，家长了解幼儿园的情况。

2、提供新的教学理念，与家长形成共识，共同教育好孩子。

3、及时了解家长动态，做好家长工作。

四、安全工作

幼儿的安全工作始终是班级的重要工作，幼儿虽然已是到了大班年龄阶段，但也正因为如此，幼儿的活动能力变强了，胆子也变大了，活动范围也更广了，往往幼儿更容易游离于老师的视线之外，因此，对幼儿的安全教育工作需长抓不懈，除了老师经常对幼儿进行口头教育外，还要不断变换形式，让幼儿了解自我保护方法，如：用实例对幼儿进行教育、让受过伤的幼儿现身说话、讨论一些不安全行为导致的后果等等，让幼儿也始终能紧绷安全这根弦，形成更强烈的安全意识，尽量避免和减少一些安全事故的发生。

香蕉班20xx年9月多元、开放、迅速变化的21世纪，使我们面临这样的挑战：如何根据时代发展的需要和幼儿发展的特点，培养主动适应未来社会的人？《多元整合幼儿园教育活动资源包》以《纲要》为依据，充分吸收了当今**外有关学前儿童发展诸多理论研究的成果，对教育实践有自己完整而独到的理解，并形成了全面具体的操作策略。

整合理念充分体现在教育观念--活动目标--活动内容--教育方法和**--幼儿发展的有机、有序、有效整合上，而非简单、笼统、盲目地堆砌教育资源。根据幼儿核心的生活经验选择主题、设计活动，使领域之间得以有机整合。以幼儿现实生活为轴心，将五大领域与幼儿的基本经验有效地整合起来，置幼儿的学习于一个有意义的、丰富的生活情景之中，以促进每一个幼儿健康、**、快乐地成长。

希望通过这学期的努力，让全班幼儿有一个质的飞跃。

一、健康1、懂得一些简单的健康常识、初步形成健康、安全的生活所需要的行为习惯和态度，具有初步的生活自理能力。

2、身体正常发育，机能协调发展，愿意参加体育活动，积极进行力所能及的体育锻炼，体质不断增强。

3、情绪愉快，活泼开朗，愿意克服困难，无心理卫生问题。

二、语言1、乐于与人交谈，讲话有礼貌；2、注意倾听对方讲话，能理解日常用语；3、阅读与书写准备4、喜欢听故事、看图书；5、能听懂和会说普通话。

三、社会1、人际关系（1）愿意与人交往；（2）能与同伴友好相处；（3）具有自尊、自信、自主的表现；（4）关心尊重他人；2、社会适应（1）喜欢并适应群体生活；（2）遵守基本的行为规范；（3）具有初步归属感。

四、科学1、科学探究（1）亲近自然，喜欢探究；（2）具有初步的探究能力；（3）在探究中认识周围事物和现象；2、数学认知（1）初步感知生活中数学的有用和有趣；（2）感知和理解数、量及数量关系；（3）感知形状与空间关系。

五、艺术1、感受与欣赏（1）喜欢自然界与生活中美的事物；（2）喜欢欣赏多种多样的艺术形式和作品；2、表现与创造（1）喜欢自然界与生活中美的事物；（2）喜欢欣赏多种多样的艺术形式和作品；

合规现场检查员工作计划 第21篇

一、安全管理人员必须具备的四种才能。

作为一名安全管理人员，如何在企业的安全生产秩序中发挥积极作用，确保安全生产，是每一位安全员应该考虑的问题。综合自身工作经验以及对安全管理工作的认知，作为安全管理人员首先必须具备以下四种才能，才具备一名安全管理人员的基本资质。

第一：要具备“熟知**”的才能。

作为安全管理人员，必须要懂得企业安全管理的大政方针，熟练掌握各项规章**，精通冶金行业安全生产的有关规定和安全管理责任制。对于应知应会的法律法规、****理解较少，使按规定办事仅停留在口头上。**不到位、管理难实现、安全生产就无法保证。因此上，安全管理人员对于各项安全生产法律法规、规章**的学习与应用是安全管理人员素质拓展中首先需要提升的。

第二：要具备“精通业务”的才能。

要当好安全管理员，必须要有扎实的基本功，而精通技术则是关键。只有通过自己的业务技能水*加上**的掌握尺度，才能以“理”服人。不懂得技术的人是难以胜任安全管理员的，冶金企业是一个高危、高风险的行业，我们的专职安全员，技术水*是有的，但存在业务不精、技术不全的现象，单打一的局面是很难适应现代企业安全生产发展需要的。所以，不断加强专业技能学习、了解生产工艺是做好好安全管理工作的先决条件，只有懂得了生产工艺和技术才能具备预见隐患、发现隐患的素质，进而将其消除，也只有懂得了生产工艺和技术才有能力带动全员，最终达到全员管理的安全管理目标。

第三：要具备“大公无私”的才能。

一个企业安全生产如何，离不开安全**体系的贯彻执行。要真正实现这一目的，关键是每位安全员要摆正心态，以“三铁”（即铁的纪律、铁的**、铁的责任心）为指导思想去履行安全管理职责。而在实际工作中，一些安全员却缺少严格的管理作风，怕得罪人，老好人思想在作怪，安全**机制虽健全，但执行起来往往力度不够。“大事化小、小事化了”的意识已制约了企业的安全生产。因此上，提升执行力，加强责任心，铸就钢铁般坚实的管理作风已经成为企业安全生产管理工作的重中之重。

第四：要有“反应敏捷”的才能。

企业的安全生产形势千变万化，即使安全管理再严格，**再到位，网络再健全，都有不可预测的风险。特别是在市场经济条件下，由于受经济利益的驱动，人员思想波动，这种风险将会有增无减。作为各级部门安全管理人员，除了搞好本职工作外，还必须树立“反应敏捷”的意识。不论在何时、何地，遇到何人，事故发生后都能迅速出击，处理及时，最大限度地降低损失。目前，因处理事故不及时不果断而造**员伤亡、设备损坏的教训时有发生。

综上，安全生产的警钟长鸣，安全管理人员综合素质的提升已经刻不容缓。

二、安全管理人员必须具备的三种素质。

安全管理人员在企业管理者中占据非常重要的角色。那么，作为管理者，除了自身具有胜任岗位的素养和技能外，还必须具备以下三种至关重要的意识，才能在企业安全管理工作中游刃有余。

第一：问题意识。

管理者是因为问题的存在而存在，没有问题就没有管理。管理者应该是问题的终结者，矛盾的化解者或转化者，除此，便在这个层面失去了存在的意义。

管理者的问题意识表现在三个层面：

①发现问题;

②解决问题;

③预防问题。

问题的存在是一个常态，只是我们是否用心，是否善于从*常中去发现不寻常，找到问题所在，这是管理者的基本素质，也是其成为管理者的先决条件。是否有这种**的嗅觉，是否关注到了事物发展过程中的细节，能否看见一般人所看不见的东西，这些都是安全管理工作处在哪一个层面的评判标准，也是安全管理人员素质提升的关键部分。

发现问题等于解决了问题的一半，下决心解决问题，使问题扼杀在早期，不再进一步加深，必须要有强大的勇气和信心，敢于担当责任，更为重要的是对管理者解决问题的能力的考量，是一种技能的体现，是对产生问题根源的探究，促成事物向更好的方向发展。

更为高级的问题意识是要有一定的预见性，能够预知到问题的存在，并做好相关预案，绝非临时抱佛脚，而是把握可能性，并做好万全的准备。一些安全事故的发生，从某种意义上讲是管理者的低能，或**所造成，其实，就是管理者缺乏对问题的掌控，使之超越了理想的范围，转向了更加**的局面。

第二：目的意识。

当我们把目标制定得越来越高的时候，我们却忘记了最初的本源，只是一味地奔跑，却离最根本的需求相去甚远。为了不使我们的行为南辕北辙，我们必须时刻牢记一个简单而朴素的道理：为什么比怎么办更重要，目的比目标更重要。

作为企业安全管理者，首先，我们必须做对的事情，而绝非做更多的事情。我们的.思维应该是目的、目标、计划、行动、评估......但是，我们必须保持清醒的头脑，能够正确地思维，并在正确的轨道上安全前行。那种天马行空地飞越，往往却是不接地气，迷失了自己，远离了**和团队。其次，不是怎么办，而是为什么要这么做。“怎么办”和“为什么”体现了两种完全不同的工作态度，前者消极被动，属于听从指挥型，这种人根本没有创新意识，是一个很好的执行人员，却不是一个合格的管理人员。而后者积极主动，对待事情首先是自己动脑思考问题，然后才考虑怎么去做，作为一名管理者，这种素质是我们必不可少的。最后，必须清楚我们的目的是什么，要有的放矢，为使命而战。否则，就是没头苍蝇，事半功倍，忙死累死都只是徒劳。

第三：价值意识。

安全管理者的行为，可以概括为两种：一是维持，二是增值。

维持只是按部就班的活动，增值则须要有所创新，是一种更高绩效的行为，它会让企业的安全管理更加高效。

我们不是为了工作而工作，我们不是把工作做完了就好，而是要把工作做好、做精。价值的意识就是要求我们必须正确地解决问题，正确地安排指导。

据此，作为安全管理者，无论在哪一个层别，都应明白须有何等作为。*提出了“顶层设计”的概念，管理层次越高，则需要有更多的意识要求。从这个意义上说，管理更多的就是担负责任，拥有责任心就是管理者最为重要的价值意识。

三、提高安全管理人员素质的途径

安全管理人员的素质，是内在主观因素和外部客观条件因素综合作用的结果。因此，提高企业管理者的素质，必须做到内外结合。

1、加强自我修养。

这是对自身素质的自我培养、锻炼和提高的过程。其中主要途径和方法就是勤于学习通过向书本学习和参加培训。学习专业理论知识、安全科学知识、学习与管理科学相关的其他科学知识。要针对自身实际，制定切实可行的学习计划，坚持做好读书笔记，坚持泛读与精读结合，坚持向他人学习，不断更新知识，丰富内涵，改造主观世界。

2、勇于实践。

安全管理者的许多素质能力是在长期的工作实践和管理实践中培养锻炼出来的。管理者提高自身素质，离不开实践。管理者在实践中要善于学习他人的经验，总结自己的经验，善于理论联系实际，运用实践检验理论。最重要的是要根据自己的特点，大胆**创新，在实践中学习，在学习中创新，在创新中发展。

3、勤于自我检查。

安全管理者提高自身素质主要靠自身起作用。管理者应当勤于自我检查。自我检查的主要方法包括:

(1)自我评价法。自我评价是管理者对自己的管理工作进行自我分析、评定。这种办法应把定性分析和定量分析结合起来。通过分析，找出管理工作中的优缺点，从而自觉地有针对性的扬长避短，不断改进工作质量。

(2)反躬自问法。一个管理者如果经常考虑自己的工作怎么办？为什么要这样办？这样办的好处与坏处？久而久之，就可以使自己逐步成熟起来，做到心中有数、遇事不慌，及时地拿出解决问题的方法。

(3)自我校正法。自我校正就是加强自我检查，时刻警惕自己有不良行为产生。管理者如果经常检查自己工作中的失误，时刻对不良意识、不良行为保持警惕，就能充分发挥表率作用，事半功倍。

(4)比较提高法。“以人为鉴，可明得失”。管理者如果能经常拿自己的管理工作和他人比较，就会不断发现别人的长处和自己的不足，促使自己克服弱点，赢得进步。

作为公司的一名安全管理人员，我们应该继续坚持“落实责任为基础，培训效果是关键、重心下移为重点，提升执行为保障，全员管理为目标”的“35”字安全管理思想，从自身实际出发，严格要求自己，加强学习、实践，深入“比、学、赶、帮、超”的学习理念，向先进的人员及集体看齐，由内到外提升自我素质，只有这样才能使我们企业的安全管理工作上升到一个新的台阶。

合规现场检查员工作计划 第22篇

合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规**、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、**和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地减少**发生的可能性。本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理：

一、培育良好**环境

**环境是指影响特定的合规**和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的**环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作，首先必须培育良好**环境。结合我行实际，我们应从人员素质、**结构、管理**方法等方面来培育良好**环境。

1、人员的品行和素质。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规**的客体，既要对其所负责的作业实施**，又要受到银行内部其他员工的**和**。所有的内部**都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的**也必须由人去执行。可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和**要求的.业务能力，有无强的工作责任心和诚实的态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规**能否合理设计、执行和**。所以我行应注重人员的品行和素质教育。

2、**结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的**结构，能够起到相互检查和制约、防止和纠正各种错弊的作用。但是**机构只为银行内部****的执行提供了一个合理的框架，合规**的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定情况。责权分派是在**结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的**与所承担的责任。我行责权分配应达到以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门承担，经过两个或两个以上的岗位处理;不相容职务进行分离;**和责任与**任务相适应，并落实到具体部门及个人。

3、管理**方法。管理**方法是指为**整个生产经营活动，按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理**方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发现并纠正已经发生的错弊。管理**方法包括有助于**偏差原因并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理**方法。信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。财务系统的投产，对**和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。

二、精确风险评估工作

风险是指事件本身的不确定性，我们在实施计划的过程中，内、外部因素都有可能发生变化，甚至是与预计截然相反的变化，因此，风险处处存在，并给目标的实现带来威胁。我们必须对其所面临的各种可能风险有一个清醒的认识，分清哪些是主要风险，哪些是次要风险，哪些风险是可以通过适当的行为来避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并据此确定**的重点并采取相应的**措施。

三、全面实施**活动。

**活动是指为了确保指令能够得以有效执行而制定并实行的各种**和程序，旨在帮助我行保证对影响银行目标实现的风险采取必要的防范或减少损失的措施。**活动贯穿于整个银行内部的各个阶层和所有的职能部门，包括交易授权、不相容岗位、业务流程和操作规范、规章**等多项内容。

1、授权交易，有效的合规**要求每项经济业务活动都必须经过适当的授权批准，以防止内部员工随意处理、盗窃财产物资或歪曲记录。所有员工应端正对授权意义的认识。不管你愿不愿意，**不再集中于某一人或某一级管理层次，必须把**分别授予各部门和个人，这是现代**正常运行的一个基本前提。所以我行应加强授权的管理。

2、职责划分，我们要注意岗位不相容的多种形式，要尽量避免由于**分配不当而导致**形式过程产生弊端。一般而言，判断一个岗位是什么性质的不相容可按如下原则作为：若证明了一个人不能同时负责两项相关作业，则属于必须有两人以上分别行使的不相容，即作业不相容;若是在部门管理内部，则属于必须由两个岗位分别形式职责的不相容，即职责不相容岗位;若是涉及职能部门职责的岗位，则属于必须由两个以上部门相互制衡行使的岗位，即部门不相容岗位。我行应针对不相容业务细分岗位，形成相互牵制的态势。

3、业务流程和操作规范，业务流程是指银行为了确保经济业务活动的顺利进行，在明确各个岗位职责的基础上规定并实施的业务处理手续和程序。经过几个部门或人员，有助于相互**和制约，能够有效地防范和及时发现错弊。操作规程是指详细规定每个事项该怎么做，员工所要做的只是按照操作规程的规定行事。

4、规章**，规章**主要规定银行员工在共同的业务活动中应当执行的工作内容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全体员工应当遵循的行为准则。规章**一旦建立，就应该严格执行，防止有章不循，流于形式。随着时间和环境的变化，应该对**中不适应新情况或不完善的的地方加以修改或补充。

四、信息与沟通。

科学合理的**结构应当有助于管理者通过正式的信息沟通渠道来进行评价和**。**结构的关系也就是信息沟通渠道，在一个**中，如果上下级之间沟通的效率较高、效果较好，就容易使下级领会上级指示的意图，减轻上级管理的工作量，上级也可以及时了解下级执行经济业务的进展情况，从而有效地发挥合规**的作用。我们必须按照某种适当的形式并在某个及时的地点之内，辨别、获取有效的信息，并加以沟通，使每个员工能够顺利履行其职责。我们形成一个良好的信息沟通系统，能保证信息在银行内部自上而下、自下而上、横向以及与外界进行有效的传递，从而有助于提高合规**的效果和效率。通过沟通渠道，每个员工能清楚自己在合规****中所扮演的角色、所承担的责任及其地位和作用，并能将实施中存在的问题即使反馈给管理层，以便管理者及时掌握合规**中的潜在薄弱环节，以采取相应的预防和改进措施。

五、**。

**是对银行内部**整体框架及其运行情况的跟踪、监测和调节，以自始至终确保其有效性。**能够在不影响或尽可能小地影响银行正常经营管理活动的情况下，通过对合规**的实施情况进行评价，对银行经营发生的错弊及时予以纠正，将内部**的缺陷及其改进引见不断反馈给管理者，并能在一定程度上对发现的内部**缺陷即使予以弥补，对发生的新的业务进行必要的调整。我们主要是进行自我**。自我**指我们各级管理部门和各级人员定期或不定期地对各自执行内部****的情况进行检查，并分析和评估其有效性，以期更好地达到内部**的目标。

合规现场检查员工作计划 第23篇

在这个学期里，我接手了二年级的班**，看着孩子们一张张天真的笑脸，心里有不少欣慰。在孩子们成长的历史长河里，一个学年也许只是微不足道的一小段，然而，由于种种原因，无论是从行为习惯还是学习方法上都与同年级的孩子有一定的差距。在新的学期里我准备从以下方面展开工作：

一、学生基本情况

本班有学生36人，孩子们个个活泼可爱，但由于年龄小，自制能力差，时常不能**自己，上课时爱随便说话或做小动作，很多行为习惯有待进一步培养。部分学生已经有了一定的学**惯，少部分学生缺乏主动性，书写有待于加强。

二、班级管理目标

1、进一步对学生进行爱国**、集体**教育及良好文明行为习惯的养成教育，提高学生的思想道德素质。

2、端正学生学习态度，提高他们的学习兴趣，使学生积极主动地学习。鼓励学生大胆创新，勇于探索。

3、营造团结向上的良好班风，建立健全班委会，培养一批认真负责的班**，提高学生的管理能力。

4、**学生积极参加学校开展的各项活动，使学生在活动中受到教育，在活动中得到锻炼。

三、班级管理措施

（一）常规教育方面

1、由于二年级是教学与班务分开进行，所以要充分利用班队会的时间，**学生学习《守则》、《规范》、“十不”等常规要求，并在日常学习过程中让学生知道什么行为是对的，什么行为是不对的，使学生养成良好的学习和生活习惯。对表现好的学生，及时给予表扬和鼓励；对表现不够好的学生，及时提醒，给予纠正。

2、利用升旗仪式，加强学生的品德教育。利用教师节、***和元旦等重大活动日举行一些有意义的主题班队会，使学生懂得做人的道理，培养学生的爱国**情感。同时，让学生在各种活动和劳动中学会合作，学会生活。

3、充分发挥各项活动中的教育阵地的作用，增强学生的荣誉感，使学生心中有他人、有集体。充分发挥教室内板报的教育作用，开辟“表扬和进步”园地，展示学生的个人风采。此外，对于学生的书写读的姿势，在课堂上随时提醒与帮助。

（二）班级纪律方面

1、课堂纪律

要求学生课上认真学习，严格遵守课堂纪律。如果有违反纪律的现象，由班长记录，向班**汇报，并记在学生的档案卡中，作为评选班级明星的重要条件。

2、课间纪律

丰富多彩的课间活动，是解决课间纪律的法宝。课间**学生开展跳绳、踢毽子、下棋等文体活动，班**随时提醒学生要注意文明活动，使学生在活动中既健体又受到教育。

（三）卫生方面

1、个人卫生：要求学生手脸洁净，常剪指甲，衣着整洁，每天由班**和班长检查学生的个人卫生，督促学生搞好个人卫生。

2、班级卫生：每天早晨分派值日生清扫教室和卫生区，由劳动委员负责打分。班**对各组的卫生情况在每周一的班队会给予公布，表扬先进，督促后进。

（四）班**的培养方面

开学伊始，组建好二年级班委会，明确班委会成员的各自分工。在日常班级管理中，针对班**在工作中出现的问题，教给他们工作方法，使他们明确自己的职责，指出他们的优缺点和今后努力工作的方向。同时，还要求他们注意班**成员之间的合作，齐心协力，拧成一股绳，尽力在同学之间树立他们的'威信，创造机会，锻炼和培养他们的能力。

（五）其他方面

1、协调与家长的关系，开好家长会。

经常保持与学生家长联系和沟通，召开家长座谈会，使学校教育和家庭教育有机地结合起来。班**采取定期和不定期的方式，将学生的在校表现向家长如实汇报，使学生得到可持续发展。对于学困生要给予他们关爱和帮助，发现他们的闪光点要及时表扬，因势利导，使他们树立学习自信。在老师和同学的共同辅导下，将他们转化成为中等生或优秀生。此外，还根据学生的身心潜力，培养和发展学生的兴趣爱好，使他们获得很好的发展。

2、确立班集体的奋斗目标。

班集体的共同奋斗目标，是班集体的理想和前进的方向，班集体如果没有共同追求的奋斗目标，就会失去前进的动力。所以，一个良好的班集体应该有一个集体的奋斗目标，这个目标应是远期、中期、近期的结合，逐步实现目标的过程会产生激励效应，形成强大的班级凝聚力。作为班级**者的班**应结合本班学生思想、学习、生活实际，制定出本班的奋斗目标。在实现班集体奋斗目标的过程中，要充分发挥集体每个成员的积极性，使实现目标的过程成为教育与自我教育的过程，每一集体目标的实现，都是全体成员共同努力的结果，要让他们分享集体的欢乐和幸福，从而形成集体的荣誉感和责任感。

四、活动安排：

九月份：

1、开学典礼，进行安全教育。

2、加强一日常规训练与检查。

3、庆祝教师节活动。

十月份：

1、对学生进行安全法制教育。

2、国庆活动及庆“国庆”活动

十一月份：

1、**学生参加课外活动。

2、保护环境主题活动。

十二月份：

1、对学生进行端正学习态度教育

2、加强一日常规训练与检查

3、加强日常行为规范教育

一月份：

1、**学生参加“庆祝元旦”节目训练

2、**好学生的期末复习迎考工作

3、对学生进行操行评定

4、**好学生的期末考试

5、发放素质报告单，安排学生的寒假生活。

合规管理工作计划3篇（扩展7）

——小学管理工作计划

小学管理工作计划

合规现场检查员工作计划 第24篇

特级教师魏书生教书经历令人惊讶：他担任实验中学校长与*兼任两个班的班**，承担两个班的语文教学，一年*均外出开会达4个月之久，却从不请人代上一节课，他学期之初即进行期未考试，一学期教材他用30多课时就讲完了；他不批作业，但他的学生在升学成绩却能比重点中学*均高分……面对这一切，人们不禁要问：魏书生究意依靠什么获得教学的成功？

在我们认真研究了魏书生一系列教学经验后，我们不难发现这样一个事实，那就是：高效率的班级管理，是魏书生教学成功的一个不容忽视的重要因素。我们甚至可以这样说，魏书生的教学离不开管理，没有他成功的班级管理就没有他今天的教学奇迹，那么魏书生是怎样进行管理并以此服务于教学的呢？我们又能从中得到一些什么有益的启示呢？

一、竞赛机制

竞赛机制是魏书生班级管理工作的明显特点之一。有一次，学习委员收书费，他要一个一个收，魏书生说，我没有让你这样收，你可以用手表啊。学习委员很聪明，马上拿着手表说，同学们注意了，各小组组长请站在你们小组的左侧，下面我们要开展收书费比赛，各就各位，预备开始。书费很快收起来了。可以想见，在魏书生的班级管理工作中，小组分得很细，工作讲求竞赛。这样，既活跃了教室的气氛，又提高了工作效率。

二、代谢机制

魏书生直接参与指导管理活动，但魏书生班级管理的主体是学生。他设立了值周班长（自报，轮值两周），值日班长（按学号轮值），这些同学与常务班长，团支书，班委会成员一起，各有不同的职责，共同地负责班级各种事务的处理。同时他要求学生照章办事，责任明确。“人人有事做，事事有人做”，凡事皆有章可循。这里的临时常务班长制，就是所谓的代谢机制，班长象人体内的血液一样，不断的循环，常换常新，具有强大的生命力。

三、协调机制

魏书生首先注意到了教学管理与班级管理的协调，通过完善两条渠道，提高了管理的实效在管理的方式方法上，魏书生除注意直接参与管理外，他始终把管理的重点放在启发学生进行自我管理、引导学生相互管理上。另外，他让学生办《班级日报》，沟通了同学间的联系。促进了班集体的班风建设，并采取了多种措施增强学生的向心力和凝聚力，这些为学生的发展进步提供了一个良好的外部环境。他管理注意整体规划，分层管理。内外协调，有序运转。由此可以想到，魏书生的“协调小组”在班委的“执法”过程中，起着重要的催化剂的作用，极大地提高了班委的活力。

四、督导机制

魏书生**强化了规划、决策过程中的学生**参与。魏书生的管理目标系统地反映在他们师生共同制定的“班规班法”中，涉及的范围很广，有思想教育、有学习检查、有纪律**、有多种体育锻炼、卫生保健，做到事事有人管，人人有事管；内容涵盖了学生德、智、体、美、劳及学生在校生活的各个方面。他通过引导学生自主参与制订班规班法，既使学生的意志与愿望以及管理潜能通过合理渠道得到了充分的满足与发挥，又**密切拉近了师生关系；同时由于学生有为自己的目标负责的倾向，所以它容易使学生对自己的行为产生巨大的自我约束能量，真可谓一举多得。

在魏书生的班级中，人人都是管理者，人人又都是被管理者，管理因时而动，**彼此制约，而教师则处在一个驾驭、服务的位置上。如此管理，教师如何不轻松？可以想象，一个“督导组”在对班委起着规范，**，制约的作用。

五、引导机制

魏书生非常注意提高学生对管理活动的认识。魏书生在报告会上强调学生能干的事班委不干，班委能干的事班长不干，班长能干的事我不干……曾经有学生问他：“您还能做我们的班**吗？”魏书生说：“为什么不能？”学生说：“我们看您太累了！”“那我就请副班**来管嘛！”学生问：“副班**在哪？”魏书生说：“就在每位同学的脑子里！”谈话中，魏书生除巧妙地向学生传达了对学生的信任外，还向学生传递了这样一个信息，这就是：管理对整个教学活动来说是必要的，但管理不是老师来约束学生，而是学生在学习活动中的自我约束，在客观效果上，减少了学生对管理的抵触以至对抗的情绪，极大地提高了教育管理的实效。其次，魏书生创造性地创设了多种自我教育形式，如：写“说明文”，写“心理病历”等，大力倡导学生自我约束和自我管理，帮助他们在心里筑起第一道防线，以尽量把问题消灭在萌芽状态；再次，他**强化了规划、决策过程中的**参与，通过引导学生制订班规班法，既使学生的意志与愿望通过合理渠道得到了满足，又密切了师生关系，同时由于学生有为自己的目标负责的倾向，所以它容易使学生对自己的行为产生自我约束，真可谓“一举数得”。

六、**机制

魏书生提出“尊重学生，理解学生，关心学生”的**，他还擅长赏识教育，这样就很容易拉近与学生的距离。他找学生谈话，不管是普通学生，还是“班官们”，总能得到学生的真话。这为他能够有效地对班级实施遥控埋下了重重的伏笔。从而实现高度**。

合规现场检查员工作计划 第25篇

1、进一步加强和改进教育管理工作。

2、切实加强发展工作的制度化和规范化建设。

3、组织开展形式多样的文明创建活动。坚持职代会制度，调动职工参与民主管理的积极性，切实发挥工、青、妇等的作用，鼓励大家为文明创建活动献计献策。继续开展创建“青年文明号”、争当“青年岗位能手”、“五好文明家庭”和青年课题组等活动，充分利用好图书阅览室、荣誉室等现有设施，组织大家开展丰富多彩的文娱活动，进一步密切干群关系，凝聚人心，稳定员工队伍。

合规现场检查员工作计划 第26篇

为更好的加强学生对班级集体荣誉感及自我管理能力和自我**能力，现制定本年度班级管理工作计划。

一、工作目标

1、重视对学生进行爱国**教育、集体**教育、文明行为等教育，有效提高学生的思想道德素质。

2、在完成教学任务的同时，有力、有效地渗透思想品德教育，让德育于各科教学中，于教师的一言一行中。 3、提高班**的各项工作质量。形成团结向上的良好班风，培养出自主自动的队**。

4、充分发挥学生的自主自动能力、创新实践能力、自我管理等多种能力，通过学生的主动参与、自我管理、自我服务等多种活动、使全体学生养成良好的文明行为习惯

二、工作措施

1、作好班级管理工作计划，成立强有力的班委会，狠抓班级日常管理，以达到在班内形成良好的班风、学风和生活作风，树立良好的班级形象。同时建立健全、完整、行之有效的班级管理**。通过以上两个方面的结合，达到事事有人管，事事有记录;凡事有据可依，有章可循。

2、精心**，认真设计主题班会，从正面引导学生朝着健康向上的方向发展。同时在班内广泛开展各种有益于学生身心健康发的文体活动，丰富学生的课余生活，陶冶学生的道德情操。

3、建立互帮互助学习小组，树立正面典型，以带动全体学生共同上进。同时经常找学生促膝谈心，了解学生的内心世界，掌握学生的心理动态，并及时对症下药，帮助学生解决学习、生活、心理上的障碍，以达到稳定优等生，鼓励中等生，转化后进生的目的，从而实现班级的全面发展。

4、广泛征求学生的意见和建议，开展**、**的班级管理方式，在班内形成良好、融洽的学习和生活氛围。并给家庭困难的学生及留守学生最大的关爱，号召其他学生携起手来，共同帮助他们，从而使全体学生都能体会到班集体的温暖。进而使全班学生拧成一股绳，大家齐心协力，共同搞好班级建设。

合规现场检查员工作计划 第27篇

关键词：职业生涯；培训计划；职业晋升

中图分类号： 文献标识码：A

在今天这个人才竞争的时代，职业生涯规划开始成为在人争夺战中的另一重要利器。对企业而言，如何体现公司“以人为本”的人才理念，关注员工的人才理念，关注员工的持续成长，职业生涯规划是一种有效的手段；而对每个人而言，职业生命是有限的，如果不进行有效的规划，势必会造成生命和时间的浪费。职业生涯，根据美国组织行为专家道格拉斯?霍尔（Douglas T. Hall）的观念，是指一个人一生工作经历中所包括的一系列活动和行为。那么，究竟什么是职业生涯规划、究竟应该如何进行你的职业生涯规划呢？职业生涯和培训又有什么样的联系呢？

一、职业生涯规划的一般原则

任何企业关键岗位员工职业生涯的发展规划，主要遵循以下几点，每一点和培训计划都息息相关：

1 发展战略导向：制定职业生涯规划前提要和企业发展战略相结合。我司关键岗位人才引进和培养恰巧与公司五年发展规划相呼应，公司要基于发展规划来确定关键岗位人才引进和培养需求，员工要基于公司发展规划来设计自己在公司的中长期发展。

2 适度超前储备：面对公司的快速发展以及内外部环境变化的动态性，关键岗位人才引进和培养要适度超前并进行必要的人才储备，避免在人才使用上出现临时抱佛脚和以次充好的情况。公司前几年实习以岗定人，人员设置极其有限，当部分员工离职时发现不了替代的人员，于是在每年应届生招聘中，加大了储备，为其定置合理有效的见习计划。

3 内部培养为主：基于行业的特点和公司的现状，关键岗位人才以内部培养为主，外部引进为辅。即使外部引进的人才也要继续进行内部培养，使他们发挥更大的作用。我们针对各个车间员工工种的不同，定置了各工种培训计划。培训科目从意识到技能，从一周内到长期计划，然后每个岗位评级进行测评，合格者进行加薪或升职。入厂后对于各工种特殊性进行了长期的培养计划从学徒期－成长期－成熟期－教练期都有了统计的计划，这样我们对于各类人群各类工种都有了一个合适的发展规划。

4 领导问责培养：各级部门负责人对下属部门的关键岗位人才培养工作负直接责任，人员培养的成效将纳入年度考核。各部门领导平衡计分卡中都涉及人才培养达标率，对于培养对象年底都有一系列考评体系，直接影响到各部门领导的年终收入。

5 优胜劣汰培养：对关键岗位人才不论资排辈，实行“赛马制”滚动培养，让优秀人才脱颖而出并在实际工作中证明自己的能力。我们对于各个关键岗位都设计了任职模型（表1），关键岗位采用一年一聘原则，对于年终考核较差的员工立即淘汰，结合关键岗位任职模型聘用更加适合的人员，对新人的成长有了激励的作用，对老员工无形中也加大了他们的压力。

关键岗位任职模型基本结构（表1）

岗位名称： 岗位编号：

核心能力

必备经验

其他要求

岗位关系 可升迁至此的岗位

可相互转换的岗位

二、 建立适合的人才发展通道

多通道个性化，可能处在不同年龄段的人有着不同的感触，也有着不同的想法。有些人突然间发现对自己的前途比较茫然，不知道将来要去干什么。有些人则想走出国门镀镀金，提高一下自身素质，为以后获得晋升，得到高薪打个基础。公司培养关键岗位人才，应该坚持专业培养与综合培养同步进行，不搞一刀切。根据培养对象的特点和培养目标，为人才选择和设计针对性的发展通道和培养方法。一般企业对新进学生设计三个通道：

技工类人才成长路径

技工类人才的职业生涯发展通常经历下列过程：新进大中专毕业生经过1年到初级技工，经过1年到中级技工，经过2年到高级技工，经过3年到I级技师，经过2年到II级技师，经过2年到III级技师，经过3年到I级高级技师，经过2年到II级高级技师，经过2年到III级高级技师。

高级技师III级---------------

高级技师II级----------------------

高级技师I级-----------------------------

技师III级---------------------------------------

技师II级----------------------------------------------

技师I级-----------------------------------------------------

高级技工-----------------------------------------------------------

中级技工-----------------------------------------------------------------

初级技工-------------------------------------------------------------------------

新进毕业生----------------------------------------------------------------------------

管理通道人才成长路径

通过管理通道成长的人才的职业生涯发展通常经历下列过程：新进大学毕业生经过2-3年到主管助理，经过1年到副主管，经过2年到主管，经过3年到经理助理，经过1年到副经理，经过2年到经理，经过3年到总监助理，经过1年到副总监，经过2年总监。

总监---------------------------

副总监------------------------------

总监助理---------------------------------

经理---------------------------------------------

副经理------------------------------------------------

经理助理---------------------------------------------------

主管---------------------------------------------------------------

副主管------------------------------------------------------------------

主管助理------------------------------------------------------------------------

2-3年

新进大学生--------------------------------------------------------------------------

技术通道人才成长路径

通过技术通道成长的人才的职业生涯发展通常经历下列过程：新进大学毕业生经过1年到助理工程师I级，经过1年到助理工程师II级，经过1年到工程师I级，经过2年到工程师II级，经过2年到工程师III级，经过3年到高级工程师I级，经过2年到高级工程师II级。

高级工程师II级--------------------

高级工程师I级---------------------------

工程师III级-------------------------------------

工程师II级--------------------------------------------

工程师I级---------------------------------------------------

助理工程师II级--------------------------------------------------

助理工程师I级---------------------------------------------------------

新进毕业生--------------------------------------------------------------------

从以上三种渠道对新进大学生，或有工作经验的人员进入公司后很清晰自己做在的位子以及在公司将往哪个方向发展。但是管理或技术人员互转的时候，在人员定位及分析上把握不够。

7 ABC梯队培养：在国内，真正在人才梯队建设方面有所建树的还比较少。许多企业还没有人力资源部存在，在名称上还保持了“人事部”的叫法，更不用说部门制定人才梯队建设的机制和人才培养的考核指标了。部分企业也将人才梯队培养提升到企业的战略高度，但真正在人才梯队培养方面建立行之有效的运作模式却少之又少。许多公司的中层（部门经理或者主管）没有承担起培养人才的责任，公司也没有把梯队培养作为中层的年终绩效考核和未来晋升的重要考察因素。

随着公司的发展，发现企业的人才梯队培养上十分欠缺，一旦公司某重要人物跳槽或有其他状况，受影响极大。部门关键员工经常外派支持各个分公司，突然间出现人才危机。经过研讨，依据公司组织结构和岗位等级，每个关键岗位均建立ABC人才梯队（表2），保证每个关键岗位都有取之不竭的后备人员。表中，“梯队定员”由人力资源部门提出建议，公司高层审核批准。梯队成员可以是内部培养对象，也可以是外部引进人才。B类梯队成员和C类梯队成员都可以是1人或多人。人才梯队的构成我们实习保密方式，除了高层领导和人力资源部，不对任何部门公开。实施中发现对于此话题在公司比较敏感，稍有不甚会带来些副作用，但对于人才培养的积极作用还是行之有效的。

关键岗位梯队成员构成表（表2）

名称 岗位现职

人员（A） 梯队

定员 梯队成员 备

B C

人力资源部门还根据公司确定的年度人才培养目标，编制《关键岗位人才培养年度目标计划表》（表3）。表中要明确培养目标和培养重点项目。培养目标反映在何时达到目标岗位的任职要求，有能力继任目标岗位。培养重点项目依据“现职人员岗位能力评估分析表”中的问题点来设计。

关键岗位人才培养年度目标计划表（表3）

公司年度人才培养目标：

姓名 当前岗位 目标岗位 培养目标 培养重点项目 时间安排 负责人 备注

当然计划固然好，但更重要的，在于其具体实践并取得成效。任何目标，只说不做到头来都会是一场空。然而，现实是未知多变的，定出的目标计划随时都可能遭遇问题，要求有清醒的头脑。华鹏公司在职业生涯发展上刚起步，初有成效，在员工自身规划和企业对员工规划的统一上还有矛盾点，需要我们不停的去探索，去寻找行之有效的方法。企业也要从战略的层面上，对员工制定长期有效的职业生涯发展规划。

三、培训工作探讨

1、新员工岗前培训

新员工入职前需经过公司规章制度、企业文化、安全培训、质量培训等常规培训方式，并对重要规则细则考试，考试合格后方可进入部门培训；通过公司、部门、班组三级培训可以使员工从各层面了解岗位应知应会，更加的融合到公司的文化中。新员工培训的意义主要如下：

（1）让员工进一步了解一个团队，为融入团队提供保证。

（2） 让企业在培训中进一步了解员工，发现特长，便于安排合适的岗位上。

（3）从创建学习型团队来讲，新员工培训是培养“终身学习”能力的开始。

（4）从行政管理及组织内部沟通来将，新员工培训可以进行垂直面和水平面的有效沟通

2、专业技能培训

在加工制造业企业，员工技能是企业产品质量保障的必要条件之一，所以如何提升员工专业技能是各个企业HR追求的永恒主题。我们针对每个岗种都进行了岗位培训大纲。每个员工入职后三个月、半个月、一年等各阶段都有培训的主题。一年后根据岗位发展的需要制定个性化的培训计划。良好的专业技能培训结合后续的导师制和员工晋升计划可以打造出专业化的技能团队。

3、导师指导培训

七八十年代，很多企业都使用过师徒结对培训，这其实是很好的技能培训方法，可以帮助青年员工快速成长。根据员工的培养方向，选取合适的师傅，培养前签订导师培养协议，明确培养时间、培养的阶段要求、培养后的奖励措施，以提高员工积极性。通过阶段的培训，不仅员工从导师处学到先进的技术技能，同时可以从为人处世，工作沟通协调等技能上有所进步提升，还能提升员工的稳定性。

作为人力资源部门，这要尽量细化制度规则，技能测定有理有据，每个阶段进行跟踪，制定跟踪办法，培养期结束后可举行述职答辩排名等方式，以加强员工的竞争，起到比学赶帮超的作用。

4、一点课培训

一点课来源自丰田先进的制造管理理念，是一种在现场进行培训的教育方式。进行OPL训练时，员工集中在现场不脱产进行训练。单点课程OPL的培训时间一般为10分钟左右的规定。所以，它还有一个名称，那就是叫10分钟教育。OPL鼓励员工编写教材并作为辅导员进行培训，所以有一些企业把全员参与OPL活动称为“我来讲一课”。一点课通过工作中的经验积累，把一个某个小方面的技能通过一页纸图片的方式表现出，一对一的进行培训并在公司宣传栏中公示，可以使很多系统的知识通过小小的积累让员工了解全面。

四、总结

通过多年的人力资源实践，深深感受到企业的高速发展需要员工源源不断付出的智慧，而智慧的持续不断的积累需要企业管理层通过文化、制度各方面规范，才能得到保障。

员工素质文化的提升，不仅仅可以提升产品质量的保障，更可以提升企业文化的影响力，从而招聘到高素质的人才。通过培训和员工职业生涯的规划提升员工的归属感和对公司的使命感。通过管理层重视，管理意识的加强和员工的共同努力，定能达到员工和企业的双赢。

参考文献：

合规现场检查员工作计划 第28篇

为了加强管理，增强员工的安全意识和服务理念，进一步提高员工的安全防范能力和服务水平，20xx年要在酒店总经理的领导下，围绕酒店的总体目标，认真贯彻“安全第一、预防为主”和“内紧外松”的工作方针，始终坚持“群防群治”和“人防技防相结合”的工作路线，全面推行“谁主管、谁负责”的安全责任制，积极做好酒店的安全防范工作，维护酒店的治安秩序，力争达到“让客人完全满意”的服务目标，为酒店创造良好的经营管理环境。

一、从内部管理入手，提高保安综合素质

建立目标管理责任制，层层分解落实工作任务，有效地解决干与不干、干好与干坏都一样的被动局面，起到鼓励先进、鞭策后进的作用。制定全年工作目标，将各项任务分解落实到各班组及员工，使人人有目标、有任务，个个有压力、有动力。

二、努力提高业务素质，增强处理突发事件的能力，培养一支纪律严明，作风顽强的保安队伍

首先、做好思想工作，加强业务培训，培养员工吃苦耐劳和爱店如家的思想。各级管理人员要融入队员中，和队员一起训练，以便发现问题，有针对性地解决问题。其次、增强服务意识，提高为客服务能力。在工作中要尊重客人，主动向客人打招呼，主动礼让。再忙也不能怠慢客人、忽视客人，必须用心服务，注重细节，追求完美。第三，必须注重策略，理解客人，尊重客人。对待客人的无理要求或无端指责，要采取引导和感化的方法，不能和客人发生正面冲突。教育员工从心里明白我们所做的一切，都是为了客人的满意。

三、利用行业优势，加强保安信息工作

首先，根据公安、消防部门的要求，充分发挥保安部的职能作用，严格管理，严格要求，切实落实好各项安全防范措施，保证酒店的正常秩序。其次，加强与公安、消防部门的沟通，协助酒店把好用人关，进一步净化酒店的治安环境。及时消除各种不安全隐患，有效的遏制各类事故的发生，确保酒店各项消防工作安全顺利。

四、加强各种设施设备的维护保养，提高技防工作效率

首先、完善维保制度，明确维保责任。根据不同设备、不同区域，明确维保责任和工作流程，确保设备处处有人管，件件有人护。其次、制定具体的维护保养计划，确保设备在规定的时间内能得到维护保养。第三、执行正确的维护保养技术标准，以技术参数为核心准确的反映设施设备的运行状态和维护保养的情况，整体提高维护保养的水平。第四、加强消防检查人员的业务素质和业务水平，凭借过硬的业务技能，保证设施设备维护工作的有序进行。

五、做好协调工作，加强业主单位员工的消防安全意识

广泛开展消防安全宣传教育，利用大家喜闻乐见的形式开展消防宣传活动，普及消防知识，对具有典型教育意义的案例，要及时对业主单位进行报道，形成互动，使大家充分认识火灾的危害性，增强做好消防安全工作的自觉性。

总之，我们要通过不断深化管理，培育新时代的职业精神，激励广大保安员继续坚持自我加压、奋发有为的精神面貌，高标准、严要求，把敢闯敢试的精神和求真务实的科学态度结合起来，努力打造一个高效、务实、文明的xx新形象。开拓新思路，大胆改革，完成好创收任务，为xx的发展做好保驾护航的工作。